Надежность работы системы управления документами. Системы электронного управления документами: обзор, классификация и оценка возврата от внедрения. электронный документооборот компьютерный сеть

«Как организовать систему управления документацией, чтобы получить максимум от того, что она может дать?» - этим вопросом в первую очередь задаются разработчики документации по стандартам и прочим регламентным документам в области деятельности, которую в целом обозначают термином «Управление документацией».

Анализируя мероприятия,необходимые для внедрения системы управления документацией, можно выделить следующие их группы:

организационно-методические мероприятия;
технические решения;
принятие необходимого законодательства.

Опыт компании «ИнтерТраст» (http://www.intertrust.ru) по внедрению систем электронного документооборота показывает, что разработка технического решения, отвечающего всем традициям и требованиям законодательства, и предоставление такого решения клиенту - лишь один из этапов полноценного создания системы управления документацией. Дополнительно требуется провести ряд организационно-методических мероприятий, часть которых связана со сбором данных для настройки системы под конкретную организацию, а другая часть - с анализом деятельности и составлением необходимых регламентов. Кроме того, совершенно необходим этап обучения персонала навыкам работы с техническими средствами по разработанным регламентам и правилам.

Существует ряд документов, регламентирующих построение систем управления документацией и определяющих основные требования к ним. Один из наиболее авторитетных - международный стандарт по управлению документацией ИСО 15489 «Информация и документация - Управление документацией» (ISO 15489-2001 Information and documentation - Records management). Основываясь на указанном документе, можно выделить несколько основных требований к системам управления документами (они приведены во врезках), позволяющих построить эффективную систему управления документацией. Какое применение они находят в современных программных решениях, как реализуются на практике?

Адаптация продукта

Для реализации приведенных выше требований система управления документами должна обладать развитыми возможностями настройки под конкретного заказчика (это продиктовано особенностями документооборота у разных организаций). Иногда в ходе настройки программного решения сам процесс сбора необходимой информации заставляет сотрудников компании-заказчика корректировать существующее положение дел и искать пути его усовершенствования.

Рассмотрим конкретный пример - заполнение справочника «Структура организации» (рис. 1). Может возникнуть вопрос: "Что тут сложного? Ведь есть штатное расписание…" А если документооборот планируется в рамках холдинга, в который входит до 100 юридических лиц, причем ни один человек не владеет полной информацией о взаимоотношениях между этими юридическими лицами? Ситуацию может осложнять и тот факт, что должности де-юре не соответствуют должностям де-факто, а весь этот холдинг образует единую организацию, разделенную на юридические лица по неким формальным признакам. Сбор информации для описания структуры организации для целей документооборота дает возможность осознать фактическую структуру деловых отношений внутри организации и построить документооборот, соответствующий реальным нуждам сотрудников и руководства.

Рис. 1. Заполнение справочника «Структура организации».

То же самое относится к видам документов, системам нумерации и классификации. Например, последовательная нумерация документов при регистрации выполняется при помощи специальных программ-счетчиков. Вид присваиваемого номера формируется в конструкторе номера документа (именно так это реализовано в системе электронного документооборота CompanyMedia, разработанной компанией «ИнтерТраст»). Когда в одном месте собрано описание всех видов присваиваемых номеров, легко осознать необходимость введения некого внутреннего стандарта для такого номера, что в итоге приводит к созданию единой системы классификации документов внутри организации.

Технические возможности предоставления прав доступа к документам, заложенные в системе управления документами, должны позволять организовать доступ таким образом, чтобы с документом работали только те сотрудники, кому это действительно нужно, а другие просто его не видели. Так, в системе CompanyMedia при создании документа доступ к нему имеет автор и тот, кому этот документ адресован. Доступ получает делопроизводитель, который документ регистрирует. При необходимости другим сотрудникам может быть предоставлен доступ «на чтение» или «на редактирование». Все это касается текущей документации; если же речь идет о документах долгого срока действия, для организации доступа используется система назначения «читателей» и «редакторов» для специально организованной системы виртуальных папок «Каталог».

Необходимость создания настроек для базы «Каталог» (описание настроек готовит консультант «ИнтерТраст») заставляет сотрудников заказчика собрать информацию о существующих правилах предоставления доступа для их анализа и необходимого совершенствования. Кроме того, CompanyMedia поддерживает режим назначения «ролей», когда определенные функции и данные доступны сотруднику, исполняющему некоторую роль, и недоступны всем остальным. Так, право регистрировать документы имеют только сотрудники, назначенные на роль «делопроизводитель».

Сроки хранения

Определение сроков хранения документов всегда относилось к прерогативе специалистов документационного обеспечения управления, которые руководствовались законодательством (в основном «Перечнем типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций»).

В настоящее время система определения срока хранения значительно усложнилась. Сроки хранения могут регламентироваться и другими законами, например, «Законом о бухгалтерском учете». При введении системы управления документацией на уровне менеджмента качества необходимо учитывать интересы всех заинтересованных сторон. Законодательство определяет минимальные сроки хранения документов. Реальные же сроки хранения необходимо устанавливать по принципу риска менеджмента: «что может произойти, если документы будут утрачены?»

Пример. Согласно законодательству, первичные бухгалтерские документы должны храниться пять лет. Но если они являются основанием возникновения убытков, хранить их следует 10 лет, так как по налоговому учету списание таких убытков должно проводиться в течение 10 лет. Налоговая проверка, которая имеет право затребовать эти документы, может проводиться за три предыдущих года. Если же, предположим, убытки возникли вследствие списания дебиторской задолженности (и это произошло через три года после факта затрат), то необходимый срок хранения затягивается на 16 лет! А если документов не будет - вывод налоговой инспекции о необоснованном списании расходов на себестоимость, занижение налогооблагаемой базы по налогу на прибыль, штрафы за неуплату налогов и пени за весь период неуплаты…

Итак, нужно четко провести границу: как по возможности раньше избавиться от документов, которые уже стали ненужными, и сохранить то, что действительно необходимо? Для этого в системе управления документами может быть реализован технический инструментарий для оперативного сбора мнений заинтересованных сторон о сроках хранения документов. Например, в системе CompanyMedia имеется база «Согласование», в которой создаются и хранятся электронные листы согласования, назначения списка согласующих, мнения согласующих. Законодательные требования и дополнительные внутренние регламенты, определяющие сроки хранения, могут быть собраны в одной из баз для хранения документов, с назначением ответственных за регулярное поддержание их в актуальном состоянии. Общую картину, касающуюся сроков хранения документов, можно просмотреть в базе данных «Номенклатура дел», в которой можно проставить ссылки на необходимые нормативные документы.

Организация архивного хранения документов в CompanyMedia построена на ежегодном (в соответствии с российскими правилами ведения делопроизводства) переводе баз текущего года в статус «Архивные», когда все данные становятся доступными только на чтение и новые документы в базу не добавляются. При появлении новых версий программы и изменении форматов хранимых документов архивные базы модифицируются наравне с действующими, что позволяет сохранять доступность и читаемость документов с течением времени.

Архитектура решения

Одна из проблем, возникающих при построении системы управления документами для территориально распределенной структуры (когда подразделения одной компании находятся в разных местах, иногда за тысячи километров друг от друга), - как исключить потерю документов при их передаче. В этом случае в системе управления документами может быть реализован такой механизм передачи данных, как реплицирование. Это специальный механизм поддержки копий баз данных, расположенных на разных серверах, в состоянии, когда их содержание идентично. Процессы передачи информации и сравнения будут продолжаться до тех пор, пока сравнительный анализ не покажет полную идентичность содержания. Сотрудники, работающие с системой, подключаются к одному из серверов и работают с одной из реплик; с точки зрения пользователя это выглядит так, как если бы все сотрудники работали с одними и теми же документами. Передача документа из физического действия превращается в предоставление доступа (к примеру, так это реализовано в системе CompanyMedia).

Основной принцип, заложенный в архитектуру CompanyMedia, - модульность (рис. 2). Виды модулей, которые могут быть включены в систему, проектируемую для конкретного заказчика, разработаны в соответствии с традициями российского делопроизводства и требованиями законодательства. Базовый модуль «CompanyMedia-Делопроизводство» включает в себя базы для регистрации и работы с группами документов: входящие, исходящие, внутренние, организационно-распорядительные. По желанию заказчика в систему могут быть добавлены модули «CompanyMedia-Договоры», «CompanyMedia-Заседания», «CompanyMedia-Проекты», «CompanyMedia-Планирование», «CompanyMedia-Клиенты и контакты», «CompanyMedia-Управление персоналом» и т. д. Могут также быть разработаны дополнительные специализированные модули, например, «CompanyMedia-Обращения граждан».

Рис. 2. Архитектура CompanyMedia базируется на принципе модульности.

Разработка компании «ИнтерТраст» предоставляет нужный инструментарий для управления документацией, а в процессе внедрения специалисты компании могут разработать все необходимые инструкции и регламенты.

Из международного стандарта по управлению документацией

Достаточно ли всего этого, чтобы работа по постановке управления документацией устраивала заказчика? Как показывает практика, нет. Проблема кроется в том, что туманно формулируется как «деловые правила» (зачастую под ними подразумеваются деловые процессы в организации, которые требуют автоматизации либо перехода на другую систему, в большей степени удовлетворяющую потребности клиента).

Чтобы определить «болевые точки» заказчика, нужно обратиться к опыту его ИТ-специалистов, в частности, проанализировать, какие автоматизированные системы были ими разработаны и для решения каких задач. Чем отличаются программы, которые стихийно пишутся клиентом, от «коробочных «продуктов», разрабатываемых ИТ-компаниями? Что вынуждает доделывать и переделывать, казалось бы, высококачественные, но «самописные» программные продукты? «Самопальные» программы пишутся тогда, когда есть процесс, требующий оперативного предоставления некоего объема информации - причем специфического.

Пример. Типография работает с нестандартными заказами (сувенирная продукция). В момент оформления заказа необходимо собрать данные о ценах на исходные материалы, о технологии работы (чтобы просчитать стоимость работ), о текущей загрузке производства, чтобы назначить срок исполнения, об истории взаимоотношений (может быть, заказчик еще прошлый заказ не оплатил, или, наоборот, ему пора давать скидки?). Нужно подсчитать цену с учетом всех условий и необходимой нормы прибыли. Далее пойдет оформление макета, договора, финансовых документов и прочее. И только собрав всю информацию, можно принять решение, выполнять заказ или нет, устраивает заказчика цена или нет.

Для организации действительно качественной работы необходима не только полнофункциональная, разработанная профессионалами в соответствии с государственными стандартами система управления документами, но и работа как с финансово-бухгалтерскими системами (или ERP), так и с системами управления отношениями с заказчиками (CRM).

Почему нужны именно разные системы? Выполняя разные функции, они в комплексе решают задачи организации (ERP - получение информации о ценах, формирование финансово-бухгалтерских документов; система управления документами - передача пакета документов, необходимых для выполнения заказа, планирование его выполнения и контроль хода исполнения). Различие между системами связано с методами обработки данных. В ERP-системах данные хранятся и обрабатываются как структурированные (условно: представляемые в виде связанных таблиц). Системы управления документами работают с неструктурированными данными - текстами и разнообразными файлами, причем часть информации (реквизиты документов) может храниться в структурированном (подобном табличному) виде. Основное деление потоков информации происходит по признаку, какие именно данные нужны для данного бизнес-процесса - структурированные или неструктурированные. Работу со структурированными данными берут на себя системы управления ресурсами, неструктурированными - системы электронного документооборота.

Пример. Накладная на отгрузку товара - документ, который может участвовать в нескольких бизнес-процессах организации. Для передачи товара покупателю документ должен быть распечатан, подписан и согласован со всеми необходимыми инстанциями (например, с финансовой службой - оплачен ли данный товар, а если нет, возможен ли отпуск в кредит). На бумажном документе покупатель расписывается в получении, на нем ставятся печати, и в дальнейшем этот документ может понадобиться именно в таком виде - для предъявления судебного иска или для подачи в налоговую инспекцию. Одновременно данные о количестве и стоимости отгруженного товара и информация о покупателе нужны в структурированном виде - для подсчета складских остатков, объема продаж, расчетов с покупателями и т. д. Поэтому документ (накладную) можно зарегистрировать в системе электронных документов (СЭД) как электронный документ с хранением отсканированного образа и одновременно ввести в систему управления ресурсами в виде набора структурированных данных.

Конкретное сочетание систем определяется отраслевыми и индивидуальными особенностями бизнес-процессов и схем управления конкретного предприятия. Что мы получаем в итоге? Если при работе «самопальной» программы обеспечивалось оперативное принятие решения (например, о том, брать ли заказ, в зависимости от его цены), а после внедрения дорогостоящих ERP и СЭД принятие этого решения усложняется, у заказчика появляется ощущение, что деньги потрачены зря, хотя вся необходимая информация в системе, скорее всего, присутствует.

Для решения проблемы может потребоваться интеграция систем, дополнительная настройка. Искусство внедрения даже типовых систем - это умение видеть «болевые узлы» заказчика и решать его проблемы, даже если он их еще не осознал. Вот тогда можно сказать, что при внедрении системы документооборота соблюдается первое правило менеджмента качества - клиент должен получить больше того, что он ожидает.

В данном документе на основе материалов аналитических компаний, таких как IDC и GartnerGroup, дается общепринятая классификация систем электронного управления документами, анализируются возможные результаты и отдача от инвестиций в эти технологии, раскрывается связь технологий электронного управления документами с такими концепциями как управление знаниями

Специалистам в области информационных технологий, возможно, будет интересен весь документ, тогда как руководителей организаций могут заинтересовать второй и третий разделы, посвященные определению того, что такое:

электронное делопроизводство
документооборот
корпоративные системы управления документами

Приведенная классификация применена к известным на отечественном рынке системам, что позволяет получить более объективную картину относительно предлагаемых решений. В документе показывается, в чем состоит их кардинальное отличие друг от друга.

В статье дается объяснение того, почему выпустив локализованную версию системы электронного управления документами Lotus Domino.Doc, компания Lotus фактически предлагает первое для отечественных заказчиков решение в области корпоративного управления документами .

1. Рынок электронных систем управления документами: определения и классификация

Прежде всего, необходимо дать определения того, о каком типе программного обеспечения идет речь. Компания IDC дает следующее определение рынка Систем Электронного Управления Документами (EDM – Electronic Document Management):

“Системы электронного управления документами (ЭУД) обеспечивают процесс создания, управления доступом и распространения больших объемов документов в компьютерных сетях, а также обеспечивают контроль над потоками документов в организации. Часто эти документы хранятся в специальных хранилищах или в иерархии файловой системы. Типы файлов, которые, как правило, поддерживают системы ЭУД включают текстовые документы, образы, электронные таблицы, аудио-, видео- данные, и документы Web. Общими возможностями систем ЭУД являются создание документов, управление доступом, преобразование и безопасность.”

Исторически системы управления документами являлись вертикальными приложениями, разработанными для использования небольшими группами специалистов, работающих в территориальной близости друг от друга с сильно структурированными документами. За рубежом приложения вертикального управления документами в основном внедрялись в таких областях как фармацевтические исследования, страхование, инженерные разработки, промышленное производство.

В современных распределенных предприятиях система распространения документов, требования по их доступности и необходимость совместной работы с ними растут экспоненциально. Имеющие высокую ценность информационные материалы создаются ежедневно, размещаются в глобальных сетях, распространяются в различных профессиональных коллективах. В эпоху Web формализованные документы, доступные только специалистам, не могут более служить хранилищем корпоративных знаний.

Сегодняшние предприятия требуют истинно распределенной архитектуры управления документами, т.е. такой, которая удовлетворяет следующим требованиям:

Масштабируемость, надежность и управляемость для экономичного корпоративного развертывания.
Автоматическая поддержка распределенного управления различными информационными материалами на протяжении всего их жизненного цикла, от создания до рецензирования, утверждения, распространения и архивирования.
Гибкость управления доступом ко всему спектру документов, от электронной почты до дискуссионных баз данных, от видео клипов до формализованных документов всех типов.
Возможность обеспечения мгновенного доступа к документам через Web-браузеры, настольные приложения и другие общедоступные типы клиентов.
Открытая, расширяемая архитектура, позволяющая организациям, во-первых, быстро расширять платформу управления документами в ответ на появление новых бизнес целей, таких, как управление записями и, во-вторых, интегрировать управление документами с более широкими стратегическими инициативами, такими как Управление знаниями.
Доступность широкого спектра дополнительных технологий для повышения уровня возврата от инвестиций.

Распределенное, расширяемое управление документами приводит к резкому повышению продуктивности работы сотрудников, усилению общей конкурентоспособности организации, обеспечивая оптимизацию любого количества междисциплинарных процессов, вместо автоматизации отдельных вертикальных. Корпоративное управление документами является существенным шагом на пути к воплощению в жизнь инициатив по управлению корпоративными знаниями.

IDC выделяет шесть категорий технологий, которые составляют рынок средств электронного управления документами (ЭУД). Следует заметить, что ни одна классификация, видимо, не является идеальной. В результате некоторые продукты одновременно попадают в несколько категорий и имеют возможности, характерные для продуктов из разных категорий.

Например, Lotus Domino.Doc справедливо отнесен к категории корпоративных систем ЭУД, хотя в нем есть широкие возможности маршрутизации работ (workflow), особенно в сочетании с таким продуктом, как Domino Workflow. Ситуация тем более осложняется тем, что ведущие игроки этого рынка постоянно дополняют функционал своих продуктов.

Системы ЭУД, ориентированные на бизнес-процессы (Business-process EDM): Documentum, FileNet (Panagon и Watermark), Hummingbird(PC DOCS)
Корпоративные системы ЭУД (Enterprise-centric EDM): Lotus (Domino.Doc), дополнения к Novell GroupWise, Opent Text (LiveLink), Keyfile Corp., Oracle (Context)
Системы управления контентом (Content management): Adobe, Excalibur
Системы управления информацией (порталы) (Information Management): Excalibur, Oracle Context, PC DOCS/Fulcrum, Verity, Lotus (Domino/Notes, K-station)
Системы управления образами (Imaging)
Системы управления потоками работ (Workflow management): Lotus (Domino/Notes и Domino Worflow), Jetform, FileNet, Action Technologies, Staffware

Дадим более подробные определения и отличительные признаки каждой категории из вышеперечисленных технологий.

Системы ЭУД, ориентированные на бизнес-процессы , как правило, предназначены для специфических вертикальных и горизонтальных приложений, иногда ориентированные на использование в определенной индустрии. Эти решения, как правило, обеспечивают полный жизненный цикл работы с документами, включая технологии работы с образами, управления записями и потоками работ, управление контентом и т.д.

Корпоративные системы ЭУД обеспечивают корпоративную инфраструктуру для создания, совместной работы над документами и их публикации, доступную, как правило, всем пользователям в организации. Основные возможности этих систем аналогичны системам, ориентированным на бизнес-процессы. Однако, их отличительной особенностью является способ использования и распространения. Аналогично таким средствам как текстовые редакторы и электронные таблицы, корпоративные системы ЭУД являются стандартным, “приложением по умолчанию” для создания и публикации документов в организации. Как правило, эти средства не ориентированы на использование только в какой-то определенной индустрии или для узко определенной задачи. Они предлагаются и внедряются как общекорпоративные технологии, доступные практически любой категории пользователей.

Системы управления контентом обеспечивают процесс отслеживания создания, доступа, контроля и доставки информации вплоть до уровня разделов документов и объектов для их последующего повторного использования и компиляции. Потенциально доступность информации не в виде документов, а в меньших объектов облегчает процесс обмена информацией между приложениями.

Системы управления информацией , называемые также порталами, обеспечивают агрегирование, управление и доставку информации через сети Internet, intranet и extranet. Эти технологии обеспечивают фундамент создания информационных порталов. Системы управления информацией дают возможность организациям накапливать и использовать экспертизу в распределенной корпоративной среде на основе использования бизнес-правил, контекста и метаданных. Хотя большинство доступных сегодня технологий обеспечивают, в основном, статические публикации, обеспечение большей интерактивности и средств совместной работы – дело ближайшего будущего.

Системы управления образами преобразуют информацию с бумажных носителей в цифровой формат, как правило, это TIFF (Tagged Image File Format), после чего документ может быть использован в работе уже в электронной форме.

Системы управления потоками работ (workflow) обеспечивают систематическую маршрутизацию работ любого типа в рамках структурированных и неструктурированных бизнес-процессов. Они используются в целях ускорения бизнес-процессов, увеличения эффективности и степени контролируемости процессов в организации.

Каково распределение рынка электронного управления документами по разным типам технологий, и каковы размеры этого рынка в принципе? Данные, на которые можно сослаться – это, опять-таки, отчеты и прогнозы IDC. К сожалению, последние из опубликованных данных об объемах продаж основных поставщиков, относились к 1998 г. В 1998 г. оборот мирового рынка систем электронного управления документами составлял около $750 млн. Чтобы лучше почувствовать объем рынка систем ЭУД, мы можем сравнить его с рынком интегрированных систем для совместной работы (см. определение ниже). Прогноз IDC мирового оборота рынка ЭУД на 2000 г. составляет $1,37 млрд., а рынка интегрированных систем для совместной работы – $2,48 млрд.

Европейский рынок электронных систем управления документами в 1998 г. составлял около $200 млн. и был распределен по оборотам следующим образом:

Корпоративные системы ЭУД и системы ориентированные на бизнес-процессы (совместно) – 30%
Системы управления контентом – 4%
Системы управления информацией – 4%
Системы управления образами – 35%
Системы управления потоками работ – 26%

При этом, по прогнозам IDC средний годовой рост мирового рынка систем электронного управления документами вплоть до 2003 г. будет составлять около 30% . Опережающие темпы роста будут испытывать технологии управления контентом и информацией.

Рынок систем электронного управления документами является очень сильно фрагментированным с точки зрения присутствующих здесь поставщиков. Поскольку Domino.Doc относится к категории корпоративных систем ЭУД, то этот сегмент всего рынка систем ЭУД нас интересует более всего. В отчете IDC дается следующее распределение мирового рынка корпоративных систем ЭУД за 1998 г.:

OpenText – 34,9%
Lotus (только Domino.Doc) ?20,2%
Novell – 12%
Keyfile – 8,7%
Eastman Software – 3,6%

Documentum – 11,1%
OpenText – 10,1%
Lotus (только Domino.Doc) ?4%
Cimage – 4%
PC DOCS – 3%
Novell – 3%
и ряд других поставщиков, чья индивидуальная доля рынка составляла менее 3%.

Таким образом, Domino.Doc, продукт, который компания Lotus на конец 1998 г. продавала на рынке в течении всего полутора лет, обгонял уже ряд конкурентов, присутствовавших на рынке в течении достаточно продолжительного времени и определял во многом рынок корпоративных систем ЭУД. При этом по объему реально проданных лицензий Domino.Doc существенно обгонял Documentum. В 1998 г. только пяти заказчиками – General Motors, Procter & Gamble, Texas Instruments, World Bank, Caterpillar – было приобретено 193000 клиентских мест Domino.Doc, тогда как во всем мире в том же году было продано всего 80000 клиентских мест Documentum.

Каковы основные тенденции развития рынка систем электронного управления документами? Ведущие аналитики – и IDC, и GartnerGroup – предсказывают закат эры “традиционных систем электронного управления документами”, по причине того, что поставщики инфраструктуры (Lotus и/или Microsoft) будут предлагать на основе своих базовых технологий функциональность систем ЭУД без дополнительных накладных расходов, связанных с внедрением отдельно стоящих приложений управления документами.

Компания IDC в этом же отчете делает такие прогнозы:

“Будет наблюдаться смещение фокуса с “чисто систем управления документами” на технологии коллективной работы с элементами электронного управления документами, управление знаниями и решения по управлению контентом и информацией (порталы)”.

По оценкам GartnerGroup к концу 2001 г. в мире будет насчитываться около 32 млн. пользователей корпоративных систем управления документами на основе общей инфраструктуры, и только 8 млн. пользователейспецифических вертикальных решений.

На рынке систем электронного управления документами компания Lotus представлена программным продуктом Lotus Domino.Doc. Построенная на идеальном основании – архитектуре для передачи сообщений и совместной работы Lotus Domino и Notes – система Lotus Domino.Doc является на сегодняшний день единственным решением по управлению документами в территориально распределенной среде, которое удовлетворяет всем вышеперечисленным требованиям для распределенного развертывания и высокой степени расширяемости.

При этом хотелось бы сразу сделать замечание по поводу того, что сама платформа Lotus Domino/Notes, на которой построен Domino.Doc относится по классификации IDC к категории “интегрированных технологий для совместной работы” (ICE – Integrated Collaborative Environment), где также представлены компании Microsoft и Novell своими продуктами MS Exchange и Novell GroupWise соответственно. Это рынок отдельный от рынка систем управления документами.

Еще одним неоспоримым преимуществом Domino.Doc, является то, что, во-первых, это локализованный продукт (один из немногих зарубежных продуктов этого класса, переведенный на русский язык). Во-вторых, компания Lotus (дочерняя компания корпорации IBM), имеет уже 10-летнию историю работы на российском рынке и разветвленную сеть отечественных компаний-партнеров, оказывающих разнообразные услуги, связанные с технологиями компании.

В данном документе мы не рассматриваем рынок интегрированных систем для совместной работы более подробно. Хотя следует заметить, что на рынке, в том числе и на отечественном, имеется достаточное количество готовых приложений партнеров Lotus, созданных в среде Lotus Domino/Notes, которые относятся к категории систем электронного документооборота и делопроизводства. Среди наиболее известных отечественных продуктов этого класса можно назвать продукты (по алфавитному порядку названий компаний-производителей) “Босс-Референт” (АйТи), семейство продуктов “Золушка” и DIS-Assistant (Институт развития Москвы), ЭСКАДО (Интерпроком Лан), CompanyMedia и OfficemMedia (ИнтерТраст), N.System (Компьютер-Лэнд, Санкт-петербург), “Делопроизводство” (КСК).

Многие отечественные заказчики Lotus создали собственные корпоративные приложения в среде Domino/Notes, которые автоматизируют сложные процессы работы с документами.

2. Системы делопроизводства, документооборота и корпоративные системы управления документами: определения

В принципе, подробный анализ отечественных систем электронного управления документами не входит в цели данного обзора. Тем более, мы не будем сравнивать эти системы по функциональным характеристикам между собой. Однако, дадим некоторые замечания.

Основными известными игроками этого рынка, помимо отмеченных выше партнеров Lotus (АйТи, Институт Развития Москвы, Интерпроком Лан, ИнтерТраст, КомпьютерЛэнд, КСК), являются следующие компании с соответствующими продуктами: Ланит (LanDocs), Оптима (Optima Workflow), Электронные Офисные Системы (Дело), 1С (1С:Документооборот) и ряд других поставщиков.

Практически отсутствуют достоверные оценки оборотов российского рынка систем электронного управления документами и документооборота. По оценкам IDC обороты этого рынка в России (включая зарубежные продукты) в 1999 г. составили около $2 млн. Для сравнения, по этим же оценкам оборот российского рынка интегрированных систем для совместной работы (Lotus Domino/Notes, MS Exchange, Novell GrouWise) составил $6,5 млн.

Большинство перечисленных отечественных систем делопроизводства и документооборота предоставляют функции:

Обработка и хранение документов: регистрация
Управление потоками работ (передача документов между исполнителями)
Контроль исполнительской дисциплины
Поиск документов по атрибутам и полнотекстовый поиск
Работа с взаимосвязанными документами
Регламентация прав доступа
Списание документов “в дело”
Интеграция с внешними системами электронной почты
и ряд других.

Основными пользователями этих систем являются такие структурные подразделения организаций, как управление делами, секретариаты, канцелярии, общие отделы, экспедиции и т.д. Безусловно, это важные пользователи, но они составляют 5-10% сотрудников организаций, которые нуждаются в повсеместно доступной общекорпоративной системе электронного управления документами. В результате, у нас в стране можно встретить абсолютно не поддающиеся здравой логике ситуации. Заказчик использует созданные в среде Domino/Notes приложения, поддерживающие сложные, как формализованные, так и слабо формализованные процессы подготовки, работы с документами и контроля их прохождения. И вот, когда эти сложные процессы завершены, документ готов, всеми утвержден (так и хочется сказать, “почти что мертв”), его регистрируют в отдельной системе “а-ля канцелярия”, созданной на базе мощной, и часто дорогостоящей РСУБД, которая состоит из более чем 30 связанных между собой таблиц.

Перечисленные выше отечественные компании, которые не являются партнерами Lotus, в качестве технологической основы перечисленных систем документооборота используют либо реляционные базы данных (Oracle, MS SQL – “Дело” и LanDocs), папки MS Exchange (Optima Workflow), либо хранилища информации собственной разработки (1С).

Результатом таких технологических решений является то, что большинство этих систем на практике не способны обеспечить работу с документами в территориально распределенной корпоративной среде. Это же замечание относится к большинству зарубежных систем, упомянутых в данном обзоре.

Первое замечание, которое необходимо сделать состоит в том, что большинство отечественных систем (и все перечисленные в данном обзоре отечественные системы) относятся к классу . Ранее в нашем обзоре мы говорили о технологиях электронного управления документами . Хотелось бы сказать, что это не просто тонкая игра слов. Технологии электронного делопроизводства и документооборота являются одними из типов систем электронного управления документами.

Выше мы уже дали определение того, что такое системы электронного управления документами в целом и корпоративные системы ЭУД , в частности. Дадим формальные определения для систем делопроизводства и документооборота . В качестве рабочего варианта можно дать следующие определения.

Системы делопроизводства обеспечивают работу с электронными версиями документов и реквизитами регистрационно-контрольных форм в соответствии с принятыми в стране правилами и стандартами делопроизводства.

Системы документооборота обеспечивают строго регламентированное и формально контролируемое движение документов внутри и вне организации на основе информационных и коммуникационных технологий.

Если основным назначением систем делопроизводства является документальная регистрация тех или иных свершившихся действий и событий (например, “документ принят к исполнению”, “документ передан на исполнение конкретному сотруднику”, “на документ дан соответствующий ответ” и т.д.) в соответствии с принятыми правилами, то системы документооборота не только регистрируют действия и события, но и поддерживают сами процессы работы над документами.

По классификации IDC, которую мы использовали выше, системы делопроизводства можно отнести к классу систем, ориентированных на бизнес-процессы (часто с элементами управления потоками работ). И этот бизнес-процесс, на который ориентированы эти системы, называется “традиционное отечественное делопроизводство”. Это очень специфические вертикальные решения. В этом их достоинства и недостатки.

Упомянутые выше продукты, такие как “Дело”, LanDocs, Optima Workflow, 1С:Документооборот с нашей точки зрения относятся к категории систем делопроизводства в нашей классификации.

Основное достоинство отечественных систем делопроизводства и документооборота состоит в том, что лучшие из этих систем великолепно учитывают отечественную специфику и традиции работы с документами. В них заранее заложена соответствующая бизнес-логика работы. Однако, здесь есть определенные недостатки и даже перегибы, когда в маркетинговых материалах некоторых компаний подчеркивается соблюдение “советско-партийных” традиций делопроизводства как основное конкурентное преимущество.

На это можно ответить цитатой из того же отчета IDC, в котором дословно говорится следующее:

“Всегда найдется какое-то количество не очень умных людей (прим.- дословный перевод), которые будут считать, что простая организация документов в репозитарии (хранилища), обеспечит больший возврат от инвестиций, чем хороший административный помощник? Однако, большинство организаций ищут продукты, которые предоставляют не только средства формирования электронных дел и контроль версий, но и возможности по распространению документов и информации в рамках всей организации, средства управления контентом и знаниями на базе Web, поддержку интенсивных документоориентированных бизнес-процессов.”

Еще один вывод, к которому также следует прислушаться, принадлежит аналитикам из GartnerGroup .

“Внедрение систем управления документами должно быть использовано как средство для пересмотра, переопределения и оптимизации существующих процессов. Автоматизация бумажных процессов в существующем виде часто приводит к еще большей неэффективности в работе организаций”.

Таким образом, вопросы, на которые должны дать руководители многих российских организаций, состоят в следующем: “Какова реальная отдача от автоматизации российского делопроизводства в существующих “советско-партийных” традициях?”, “Можно ли ограничиваться автоматизацией делопроизводства в традиционном отечественном понимании этого слова и ждать отдачи и существенного повышения эффективности, не внедряя систему управления документами как корпоративную технологию? ”

Большинство решений Lotus в области работы с документами в принятой нами классификации относится к более широкой, чем делопроизводство, категории систем документооборота . Связано это с тем, что использование партнерами Lotus для своих решений платформы Lotus Domino/Notes сразу дает ощутимые конкурентные преимущества, такие как:

Возможность создания территориально-распределенных систем работы с документами
Интеграция технологий документоориентированной базы данных и электронной почты в одной платформе
Надежность БД Lotus Domino в качестве хранилища произвольных объектов
Многоуровневая система безопасности, основанная на надежной и простой в администрировании модели Domino/Notes (которая многими признается как лучшая в индустрии)
Полноценный доступ к данным с помощью Web-клиентов
Открытые средства разработки, обеспечивающие эффективные возможности настройки и модификацию приложений
Мощные возможности по интеграции данных из других приложений
и многое другое.

Сама платформа дает партнерам Lotus все предпосылки для того, чтобы создавать не системы делопроизводства, а системы документооборота , поддерживающие процессы работы , а не простую регистрацию и хранение документов. Наличие в этих системах заранее продуманной бизнес-логики является их существенным преимуществом.

Определение того, что такое корпоративная система электронного управления документами , такая как Lotus Domino.Doc, мы дали выше. Основное отличие и преимущество корпоративной системы ЭУД по сравнению с системами делопроизводства и документооборота состоит в том, что это решение, которое обеспечивает универсальную, повсеместно доступную среду для работы и хранения всех типов документов в масштабе всей организации в целом. Работа с Domino.Doc в среде Web-браузера дает всем пользователям доступ к порталу управления документами . При этом платформа предоставляет возможности реализовывать в этой среде произвольные схемы процессов работы с документами.

С точки зрения пользователей систем этих трех типов можно сказать, что пользователями систем делопроизводства являются сотрудники ограниченного числа таких структурных подразделений организации, как управление делами, секретариаты, канцелярии, общие отделы, экспедиции. Пользователями систем документооборота являются отдельные сотрудники многих подразделений (вовлеченных в какой-то общий бизнес-процесс). Пользователями корпоративных систем управления документами являются практически все сотрудники из всех подразделений организации.

Таким образом, иерархия понятий и технологий, по мере их расширения от частных к более общим, следующая:

Системы делопроизводства
Системы документооборота
Системы управления документами, включая корпоративные системы электронного управления документами

Платформа корпоративной системы электронного управления документами, такая как Domino.Doc, позволяет заказчикам концентрироваться на принятом в организации регламенте прохождения документов и информации, и использовать возможности платформы, в том числе для быстрого построения специфических информационных систем делопроизводства и документооборота. При определенной настройке под специфические процессы, на платформе корпоративной системы электронного управления документами могут быть созданы специфические приложения делопроизводства и документооборота. Преимуществом Domino.Doc является также то, что если у Вас нет этого регламента и устоявшихся бизнес-процессов, система позволяет Вам обеспечить их создание на простом и интуитивно понятном языке.

По сути дела, локализовав Lotus Domino.Doc, который, обладая мощным функционалом, примерно в 3 раза дешевле чем PC DOCS и соизмерим по цене с отечественными разработками, Lotus, по сути дела создает в России новый рынок корпоративных систем электронного управления документами, точно также как Lotus Notes определил в свое время появление нового класса “систем коллективной работы”.

Таким образом, Domino.Doc обеспечивает систему электронного управления документами, следующими свойствами:

Управление жизненным циклом. С помощью одного единственного приложения можно эффективно управлять документами в течение всего их жизненного цикла – от авторской разработки до редакции, утверждения, распространения и архивирования.
Распределенное редактирование. Domino.Doc позволяет сотрудникам, работающим в различных территориально удаленных подразделениях совместно использовать документы на локальных серверах, сохраняя при этом целостность документов в масштабе всего распределенного предприятия.
Полный набор средств управления документами. Domino.Doc обеспечивает все основные функции управления документами, включая:
- оформление получения/выписывания
- контроль версий
- полнотекстовый поиск в масштабах всего управляемого содержимого
- контрольные журналы
- работа с шаблонами
- уведомления об изменениях и многие другие.
Редактирование/утверждение. Domino.Doc управляет всем интерактивным циклом редактирования и внесения изменений в документы вплоть до окончательного утверждения. Например, в целях гладкого протекания рабочих процессов Domino.Doc позволяет автоматически направлять соответствующим лицам напоминания по электронной почте.
Многоуровневый контроль версий, который позволяет идеальным образом организовать все черновики документов.
Защита данных. Domino.Doc предоставляет проверенные временем, мощные средства защиты данных Domino:
- средства защиты и шифрования промышленного уровня
- полномасштабные средства идентификации пользователей
- средства RSA и SSL.
Поддержка широкого выбора клиентов. Обеспечена возможность совместно работать в масштабах всей сети, используя для этого браузеры Web или клиенты Notes. Для доступа и сохранения документов в Domino.Doc можно использовать команды меню “Файл” в Microsoft Word или любых других офисных приложений, совместимых с протоколом ODMA. Подобный подход позволит работать с корпоративным приложением не только из офиса, но и из любой точки земного шара, в которой есть Internet.
Быстрое начало работы. Для работы нужно будет установить только приложение Domino.Doc, и конечные пользователи могут сразу же приступать к работе.
Масштабируемость системы. Domino.Doc основан на технологии Lotus Domino. Это значит, что можно начинать его внедрение с любого, самого скромного шага и затем развертывать и наращивать Domino.Doc до уровня предприятия и за его пределы.

Все вышеперечисленные свойства открывают также широкие перспективы перед партнерами Lotus по интеграции богатой логики их существующих приложений в области работы с документами с универсальностью и возможностями Domino.Doc.

3. Оценка возврата от инвестиций в технологии электронного управления документами

Приведенные ниже данные и анализ возврата от инвестиций в технологии электронного управления документами приведены, в основном, в контексте внедрения таких технологий, как Lotus Domino.Doc, т.е. прежде всего применимы к корпоративным системам ЭУД . Надо иметь в виду, что они могут быть абсолютно неприменимы к другим специфическим решениям в области электронного управления документами, таким как узкая задача электронного делопроизводства.

С экономической точки зрения внедрение систем ЭУД может дать два типа возврата от инвестиций:

Возврат, который непосредственно измеряется в денежном выражении (hard dollar),
Косвенные преимущества (soft dollars).

Оба типа преимуществ могут быть легко получены за счет установки централизованных систем хранения документов и образов, которые обеспечивают: интуитивно понятный пользовательский интерфейс, универсальный доступ с помощью Web-браузера (без частных, специфических, закрытых клиентов), поддержки ODMA (технология интеграция с офисными приложениями, такими как MS Word), единое хранилище образов, видео-, аудио- информации и всех типов документов, блокировка/разблокировка при взятии/возврате документа, контроль версий, уведомление по электронной почте, многоуровневая система безопасности. За счет внедрения корпоративных систем ЭУД организации уменьшают избыточность в хранении одних и тех же данных, повышение производительности туда, рост в степени удовлетворения заказчиков и удовлетворенности сотрудников в своей работе, серьезные улучшения в качестве работы и уровне коммуникаций (обмена данными).

Если провести оценки уменьшения ответа на запросы заказчиков, сокращения цикла производства или предоставления услуги, организация может измерить результат от внедрения в денежном эквиваленте. Например, одна организация сообщила, что внедрение Domino.Doc поверх имеющейся у них инфраструктуры обеспечила легкий доступ сотрудников к документам из любого географически удаленного подразделения. Это был критический фактор для команд сотрудников, занимающихся разработкой продуктов, что позволило им достигнуть нужных показателей в скорости выпуска продуктов на рынок. Для этой организации задержки при выпуске нового продукта на 6 месяцев означают потерю 40% прибыли.

General Motors не выполнял формального анализа возврата инвестиций. Однако, по их оценкам, они сэкономили примерно $10 млн. на лицензиях и получили 4-хкратную экономию от внедрении Domino.Doc по сравнению с Documentum. Компания Caterpillar первоначально после формальной оценки выбрала Documentum в качестве решения по управлению документами. Они начали внедрение Documentum, но на этапе пилотного проекта на 50 пользователей потратили весь бюджет, который изначально выделялся на 20000 пользователей. В результате, Caterpillar вернулся к решениям от Lotus в области управления документами и записями.

Организации могут получить два типа преимуществ от внедрения корпоративных систем электронного управления документами: тактические и стратегические .

Тактические преимущества связаны в основном с сокращением затрат. Их достаточно легко определить и измерить. Измеряемые в денежном выражении преимущества могут быть просчитаны на основе подсчета того, сколько можно убрать физических шкафов для хранения документов, сколько площадей освободить, сколько освободить серверов, которые часто хранят много копий одних и тех же документов. Итак, к тактическим относятся следующие типы преимуществ:

Физическое освобождение места
Уменьшение затрат на копирование
Уменьшение затрат на доставку информации в бумажном виде
Уменьшение затрат на ресурсы: люди и оборудование
Уменьшение затрат на бумагу
Повышение продуктивности работы: более быстрое выполнение работ, увеличение общего количества выполняемых работ, улучшение работы с данными/записями (документами, имеющими юридические обязательства), возможность выполнения новых типов работ или выполнения работ по другому

В качестве отправных цифр, которые могут быть использованы при расчете соответствующих возвратов, можно воспользоваться данными Siemens Business Services (были опубликованы в журнале iBusiness, N4, 2000):

30% времени рабочих групп тратится на поиски и согласование документов
6% документов безвозвратно теряются
Каждый внутренний документ копируется до 20 раз (Один наш отечественный заказчик, у которого было установлено около 100 рабочих мест Lotus Notes, на одной конференции сказал о 3-хкратном сокращении затрат на расходные материалы для принтеров и копировальных аппаратов после внедрения электронной системы работы с документами)
На 20-25% возрастает производительность труда персонала при использовании электронного документооборота
Стоимость архивного хранения электронных документов на 80% ниже в сравнении с бумажными

Пример расчетов возврата от инвестиций в корпоративные системы электронного управления документами

Представление об экономическом эффекте от внедрения в организации корпоративной системы электронного управления документами, такой как Lotus Domino.Doc, на этапе концептуальной проработки можно получить на некоторых гипотетических расчетах. Безусловно, более получение более точных цифр требует проведения комплексного обследования предприятия и апробирования модели системы электронного управления документами на одном из структурных подразделений.

Для того, чтобы представить возможный экономический эффект, воспользуемся следующими гипотетическими расчетами на основе оценки труда сотрудника при работе с документами по традиционной бумажной технологии:

“Средний” сотрудник выполняет в день 10 операций по поиску различных документов
Поиск одного документа занимает в среднем 2 минуты
В 10% случаев сотрудник не находит нужный документ
В случае, если документ не был найден сразу на его поиски тратится еще 2 минуты дополнительно
Если документ все-таки не найден, сотрудник переключается на иную работу
Средняя годовая зарплата $3600 в год ($300 в месяц)
Накладные расходы на содержание сотрудника (налоги и пр.) 100%

Введение

Часть I. Системы управления документами, их функции

1. Основные функции СУД
2. Архитектура СУД

2.1. Хранилище документов

2.2. Система управления документооборотом

2.3. Коммуникационная среда

2.4. Интеграционные компоненты

2.5. Системные компоненты

Заключение

Список литературы

Введение

Система управления документами (СУД) - система, обеспечивающая работу с документами.

Информация, которая находится в разрозненно хранящихся документах, содержит много ценного, выявляемого только при обработке. Этой цели отвечает СУД, обеспечивающая управление документами, т.е. способная создавать, хранить, искать, извлекать, редактировать и рассылать документы.

Главная функция этой системы - поиск и индексирование документов, что позволяет быстро определять местонахождение и отслеживать их состояние. Важно также знать, кто пользуется документами в любой момент времени.

Часть I. Системы управления документами, их функции

Компания IDC дает следующее определение рынка Систем Электронного Управления Документами:

"Системы электронного управления документами (ЭУД) обеспечивают процесс создания, управления доступом и распространения больших объемов документов в компьютерных сетях, а также обеспечивают контроль над потоками документов. Типы файлов, которые, как правило, поддерживают системы ЭУД, включают текстовые документы, образы, электронные таблицы, аудио-, видеоданные и документы Web. Обычными возможностями систем ЭУД являются создание документов, управление доступом, преобразование и безопасность".

Основными функциями СУД являются:

прием, регистрация и учет документов;
упорядочение и классификация документов;
обработка документов;
дописывание комментариев к документам;
поиск документов по названиям разделов, ключевым словам;
создание личных библиотек документов;
изменение конфигурации документов;
контроль версий документов при их модификации;
предоставление возможности удаленного доступа к документам;
управление информацией в базе данных;
обеспечение безопасности данных, разрешение доступа к документам только определенным пользователям;
пересылка и рассылка документов;
администрирование учета и архивирования данных.

Система управления документами должна также обладать возможностью редактирования и слияния документов, включения в них звуковых фрагментов, видеофильмов, изображений и текстов. СУД обеспечивает постоянное обновление информации, входящей в документы.

Поиск документов должен осуществляться в соответствии с разнообразными их характеристиками: дата создания, авторы, организация, рассматриваемая тема, тип документа. Управление документами наиболее эффективно осуществляется в сети предприятия, но все шире используется доступ к информации через глобальные сети.

СУД можно разбить на пять подсистем , решающие самостоятельные задачи (см. таблицу).

Задача	Подсистемы СУД
Документы нужно надежно хранить и быстро находить	Централизованное хранилище электронных документов
Документы нужно обрабатывать в соответствии с действующими процедурами	Система управления документооборотом
Участники процессов должны иметь эффективные средства взаимодействия	Коммуникационная среда
СУД должна быть связана с другими компонентами информационной системы	Интеграционные компоненты
Все это должно на чем-то работать	Системные компоненты

Хранилище документов

Создается единая база данных на сервере, которая позволяет надежно хранить документы, систематизировать их и быстро находить нужную информацию. При этом реализуется важнейший принцип СЭУД: документ хранится в единственном экземпляре в месте, хорошо защищенном от несанкционированного доступа.

Бумажные документы попадают в хранилище в результате их сканирования, а электронные - прямо из той программы, в которой они создаются.

Для быстрого поиска документов хранилище снабжается механизмом сквозного или, как его еще называют, полнотекстового поиска, позволяющим за очень короткое время найти нужный документ по содержащимся в нем ключевым словам.

Система управления документооборотом

Документооборот обычно рассматривается в рамках одной компании, и является отражением ее бизнес-процессов, а способы управления ими у каждой фирмы уникален.

Кроме того, любая успешно действующая организация непрерывно меняется. Создание новой продукции, приобретение нового бизнеса, завоевание новых рынков вызывают изменения в организационной структуре, в управленческих процедурах, в формах и маршрутах движения документов. Чтобы успеть за этими изменениями, нужно использовать для автоматизации рабочих процедур специальные программные средства.

С помощью конструктора бизнес–процедур процесс обработки документов можно представить как последовательность шагов. На каждом шаге обработки документа определяется, что следует сделать с документом и кто должен быть исполнителем. По окончании шага система автоматически вычисляет, куда направить документ дальше, и происходит автоматическое уведомление следующего исполнителя. При этом все участники процесса могут наблюдать его в виде наглядной диаграммы и видеть, на какой стадии обработки находится документ.

Коммуникационная среда

Чтобы обеспечить эффективное взаимодействие участников автоматизированного документооборота, СУД требуется некая "сигнальная система". Обычно это электронная почта.

По электронной почте сотрудники получают извещения о событиях, происходящих в системе, таких как появление новых документов, поступление документа на рассмотрение, нарушения контрольных сроков. Извещение, как правило, содержит гиперссылку, которая позволяет открыть соответствующий документ из централизованного хранилища.

В последнее время популярными становятся также средства обмена сообщениями, позволяющие участникам бизнес-процессов, в том числе и между различными организациями, общаться "в режиме реального времени": получать информацию о наличии друг друга на рабочем месте, обмениваться текстовыми сообщениями, а также проводить аудио- и видеоконференции.

Интеграционные компоненты

СУД - это всего лишь одна из компонент информационной системы, причем, как правило, создается она не в первую очередь. И, конечно, СУД должна быть интегрирована в общую среду таким образом, чтобы не возникало участков с "ручной" обработкой информации.

Системные компоненты

Техническими средствами, позволяющими обеспечить функционирование СУД, являются информационные магистрали, серверы, дисковые массивы, библиотеки оптических дисков, сканеры для массового ввода документов и специализированное серверное программное обеспечение.

Заключение

Управление документами лишь часть глобальной системы, частью которой может является и простое хранилище файлов или электронная почта. В своем развитии подобные системы стремятся к воплощению идеала – системы управления знаниями, обычно на корпоративном уровне.

Как показывает практика, внедрение СУД проходит поэтапно, отдельными составляющими, некоторые из которых, бывает, и вовсе не приживаются в конкретном бизнес-процессе.

Следует отметить, что потребность в таких системах появляется у организаций (фирм) прежде, чем у них появляется финансовая возможность, готовые системы могут стоит не одну сотню тысяч долларов, и ещё столько же внедрение. В России использование импортных СУД осложнено их неприспособленностью к условиям нашей действительности.

Список литературы

Как управлять документами в современной организации, Виктор Таранов, 2003г., http://www.directum.ru/514280.shtml.
Гипертекстовый энциклопедический словарь по информатике, 2004г., http://ibd.tsi.lv/sart.pl?T1=QEP.
Системы Управления Документами, Алексей Жданов, 2003г., http://www.naumen.ru/go/company/press/judgement.
Захаров О. Что такое электронный документооборот. Компьютер пресс. 1997г., № 4, с. 79-82.
IDC. Europe Document Management Market Review and Forecast, 1998-2003, (2000. февр.).

Микульская О.М., Плотникова Я.А. ЭЛЕКТРОННЫЕ СИСТЕМЫ ДОКУМЕНТООБОРОТА КАК СПОСОБ ПОВЫШЕНИЯ НАДЕЖНОСТИ И КАЧЕСТВА ДЕЛОПРОИЗВОДСТВА

Системы документооборота хранят документы, ведут их историю, обеспечивают их движение по организации, позволяют отслеживать исполнение зафиксированных в документе обязанностей. В организации, где внедрена система документооборота, не бывает просто решений, поручений или приказов. Бывают документы, содержащие решения, поручения и т. д. Документ является базовым инструментом управления: все

управление в организации осуществляется через документы. Часто потоки документов в организации неупорядочены, что, в свою очередь, снижает качество делопроизводства предприятия, документы теряются, часто, когда попадают к исполнителю, теряют свою актуальность. В современном мире имеет значение именно оперативность получения информации, своевременная реакция на то или иное сообщение. Именно для упорядочения потоков документов, систематизации их на предприятиях приобретают популярность системы электронного документооборота (СЭД).

Для обеспечения оптимальных результатов от внедрения СЭД необходимо определить актуальность ее внедрения и критерии выбора СЭД, определяемые предъявляемыми к ней требованиями.

Актуальность внедрения СЭД

Актуальность внедрения СЭД определяется следующими факторами:

Необходимость автоматизации административного управления организацией. Степень сложности организационной структуры.

Наличие территориально распределенных подразделений. Этот фактор накладывает определенные требования к удаленному доступу, к репликации данных и т.д.

Наличие бумажного архива большого объема.

Наличие не удовлетворяющей текущим потребностям системы документооборота.

Критерии выбора СЭД

Критерии выбора определяются следующими требованиями:

Требования по объему хранения. Для обработки большого количества документов (по объему хранения), необходимо выбрать систему, поддерживающую иерархическое структурное хранение (HSM - Hierarchal Storage Management). Этот механизм хранит наиболее активно используемые данные на наиболее быстрых, но и наиболее дорогих носителях, в то время как реже используемая информация автоматически переносится на медленные и дешевые носители.

Наличие формализуемых процедур, требующих поддержки их выполнения и автоматизации контроля (подготовки документов определенного типа, выполнения стандартных функций организации и т. д.).

Необходимость в развитой маршрутизации документов, в управлении потоками работ (workflow managing) и, как следствие, потребность в поддержке произвольных бизнес-процессов, возможно работающих совместно с прикладными системами поддержки этих процессов.

Требования по срокам хранения документов. При больших сроках хранения (десятки лет) стоит серьезно подумать об организации параллельного архива.

Требования к "открытости", расширяемости системы. Возможность интеграции с существующими информационными системами и использования имеющегося оборудования.

Необходимость хранения изображений документов. Использование в организации специфических форматов хранения документов. Необходимость поддержки инженерных и конструкторских задач, других особенностей деятельности предприятия.

Наличие развитых средств поиска информации. Полная поддержка системой языков имеющихся в организации документов.

Требования к безопасности (шифрование, организация доступа, и т. д.). Возможность использования уже имеющихся в информационной инфраструктуре организации механизмов доступа в системе документооборота.

Требования по соответствию определенным стандартам: внутренним, отраслевым, ГОСТ, международным

стандартам по контролю качества, уровню организации хранения информации.

Общая классификация систем документооборота

Классификация не является жесткой, и СЭД могут одновременно осуществлять функции, определенные в различных приведенных ниже категориях, но большинство из них имеют конкретную ориентацию в одной из областей, связанную в первую очередь с позиционированием продукта.

Системы с развитыми средствами хранения и поиска информации (электронные архивы - ЭА). Электронный архив - это частный случай системы документооборота, ориентированный на эффективное хранение и поиск информации. Некоторые системы особенно выделяются за счет развитых средств полнотекстового поиска: нечеткий поиск, смысловой поиск и т. д., другие - за счет эффективной организации хранения:

HSM, поддержка широкого диапазона оборудования для хранения информации и т. д.

Системы с развитыми средствами workflow (WF). Эти системы в основном рассчитаны на обеспечение движения неких объектов по заранее заданным маршрутам (так называемая "жесткая маршрутизация"). На каждом этапе объект может меняться, поэтому его называют общим словом "работа" (work). Системы такого типа называют системами workflow - "поток работ" (к сожалению, для этого термина нет точного эквивалента в русском языке). К работам могут быть привязаны документы, но не документы являются базовым объектом этих систем. С помощью таких систем можно организовать определенные работы, для которых заранее известны и могут быть прописаны все этапы.

Системы, ориентированные на поддержку управления организацией и накопление знаний. Эти "гибридные" системы, которые обычно сочетают в себе элементы двух предыдущих. При этом базовым понятием в системе может быть как сам документ, так и задание, которое нужно выполнить. Для управления организацией нужна как "жесткая", так и "свободная" маршрутизация, когда маршрут движения документа назначает руководитель ("расписывает" входящий документ), поэтому обе технологии в том или ином виде могут присутствовать в таких системах. Эти системы активно используются в государственных структурах управления, в офисах крупных компаний, которые отличаются развитой иерархией, имеют определенные правила и процедуры движения документов. При этом сотрудники коллективно создают документы, готовят и принимают решения, исполняют или контролируют их исполнение. При внедрении таких систем на крупных предприятиях важно определить, предоставляет ли система возможность эффективного администрирования, обработки больших объемов информации, интеграции с автоматизированными системами управления производством, масштабируемости, поэтапного внедрения, учета территориальной распределенности, сложной организационной структуры, ролевого принципа организации доступа и т. д.

Системы, ориентированные на поддержку совместной работы (collaboration). Это новое веяние в области систем документооборота, связанное с пониманием изменчивости рыночных условий в современном мире и с необходимостью иметь для быстрого движения "только самое нужное", без лишнего, очень полезного,

но тяжелого балласта. Такие системы, в противоположность предыдущим, не включают понятия иерархии в организации, не заботятся о какой-либо формализации потока работ. Их задача - обеспечить совместную работу людей в организации, даже если они разделены территориально, и сохранить результаты этой работы. Обычно реализованы в концепции "порталов". Они предоставляют сервисы хранения и публикации документов в intranet, поиска информации, обсуждения, средства назначения встреч (как реальных, так и виртуальных). Такие системы находят заказчиков среди быстро развивающихся коммерческих компаний, рабочих групп в крупных фирмах и государственных структурах.

Системы, имеющие развитые дополнительные сервисы. Например, сервис управления связями с клиентами (CRM - Customer Relation Management), управления проектами, биллинга, электронной почты и пр.

Рынок систем автоматизации управления в нашей стране можно условно разделить на три части:

программные решения отечественных разработчиков на базе приложений иностранных компаний;

программные решения отечественных разработчиков на базе собственных разработок;

программные решения иностранных производителей.

Выбор оптимальной СЭД

По поводу оптимального СЭД выбора можно дискутировать. С одной стороны, СЭД от известных производителей кажутся более надёжными. Собственно системы документооборота в таких случаях являются адаптивной надстройкой над готовыми базами данных. Кроме того, подобное решение с большой вероятностью будет целесообразным, если на предприятии уже установлена подобная СЭД для смежных нужд.

С другой стороны, программы с собственной СЭД обычно не требуют особых условий установки и эксплуатации, как и покупки и внедрения дополнительного программного обеспечения сторонних разработчиков.

Немаловажный фактор при выборе СЭД - повышенная степень безопасности информации. При несанкционированном доступе к каталогу базы известных производителей - попросту говоря, взломе защиты - злоумышленник с большей вероятностью сможет извлечь конфиденциальную информацию, обладая навыками программиста СУБД. А при индивидуальном формате базы данных этот процесс значительно усложнится, если не станет невозможным.

Следует отметить, что проблема совместимости СУБД нередко решается для конкретного внедрения. То есть при необходимости разработчики в проекте автоматизации "пересаживают" СЭД с разработанной ими базы данных на необходимую заказчику. На это способны разработчики с опытом внедрений.

Следует отметить также разницу между «коробочным» продуктом и проектными внедрениями. Не стоит

"Коробочные" программные продукты имеют один недостаток - стандартность. Каждому хочется, чтобы любая деталь его специфики была реализована в системе. Зачастую сложный делопроизводственный процесс не может быть реализован «коробкой» или реализован частично за счет небольшого типового набора функций. Правда, в последнее время «коробки» впускаются разработчиками в более и более развёрнутых и многофункциональных вариантах, так что эта проблема имеет тенденцию к исчезновению.

Разработка СЭД как проекта - долгий, трудоемкий и требующий больших затрат процесс. И может так

случиться, что ресурсы, затраченные на разработку этой системы, будут потрачены неадекватно результату. Во-первых, этому может способствовать неправильно и неполноценно разработанное техническое задание. Во-вторых, внедрение требует готовности персонала участвовать во внедрении и использовании в своей работе этой системы со всей её спецификой, а разработчикам придётся создавать специальный комплект документации. Единственное средство против этого - внимательно изучить опыт именно внедренческих решений разработчика. Только слаженная и долго работающая на рынке команда сможет полноценно реализовать сложный проект.

Особой популярностью на рынке пользуются разработчики, имеющие и «коробочные» продукты, и опыт аналогичных внедренческих решений. Это доказательнее всего говорит о профессионализме такой компании.

Следует также обратить внимание на открытость системы для настройки. Чаще всего, чтобы изменить параметры работы или интерфейс систем, приходится перепрограммировать собственно СУБД. Для подобной работы требуется высококвалифицированный программист, наёмный либо состоящий в штате. Этот процесс довольно сложен и трудоёмок.

Хорошо написанная система должна быть легко масштабируема - она должна функционировать как на одном рабочем месте делопроизводителя, так и в рамках крупной организации, независимо от объема и сложности информационных потоков. Универсальная система должна быть исходно рассчитана на работу как в рамках небольшого отдела, например, канцелярии, так и в рамках всей организации со сложной схемой информационных потоков. СЭД может меняться вместе с развитием компании, и расширяемость системы в будущем может реально сэкономить денежные и временные ресурсы. Грамотно построенная СЭД предоставляет возможность расширить проект, просто докупив необходимое количество лицензий.

Также при выборе следует рассмотреть функцию контроля исполнения документа. Если на предприятии не налажена четкая работа с документами, то, как результат, ухудшается и само управление, поскольку оно зависит от качества, достоверности, оперативности приема-передачи информации, правильной постановки справочно-информационной службы, четкой организации использования документов.

Одно из основных назначений систем подобного типа - обеспечить «прозрачность» работы на предприятии для руководителя. Соответственно, в ней должен содержаться полный инструментарий для руководителя: полная картина маршрута документа в регистрационной карточке, налаженная система разнообразных

отчётов по срокам исполнения с возможностью прогнозирования и ответственным лицам, отлаженная автоматическая система оповещений сотрудников о работе с документацией. В полноценной системе обычно хранится информация об исполнительской деятельности каждого сотрудника, участвующего в процессе документооборота, о предприятиях и организациях, с которыми он ведет переписку.

Для анализа и выбора системы оптимальным вариантом будет пилотная установка демо-версии и работа в тестовом режиме. Все огрехи и неудобства, если они есть, непременно проявятся в процессе многопользовательского тестирования.

Наличие демо-версии является немаловажным. Ряд компаний её не предоставляет, ссылаясь на масштабность своих проектов и невозможность создать потребительскую демо-версию. Но, заказывая проект «вслепую», вы каждый раз рискуете получить не тот результат, на который рассчитывали. Прежде чем включаться в какой-либо проект, вы должны посмотреть и протестировать реально работающую программу, а не покупать «кота в мешке». Это закон рынка.

На сегодняшний день внедрение систем автоматизации является необходимым. Система автоматизации документооборота дает реальные выгоды и реальный экономический эффект. Очень важно правильно выбрать систему и не следует экономить на процессе внедрения. Стоимость системы определяется в первую очередь ее принадлежностью к определенному классу. Длительность процесса внедрения зависит от сложности системы и может составлять от одной недели до года и более.

ЛИТЕРАТУРА

1. Статья «Обзор систем электронного документооборота» [Электронный ресурс]: сайт Open System

2. Дейт, К.,Дж. «Введение в системы баз данных», 6-е издание: пер. с англ. - К.; М.; СпБ.: издательский дом «Вильяме», 1999 г.

3. Петрова И.Ю., Васильева Э.М., Лаптев В.В., Лазуткина Е.А. «Преддипломная практика, дипломное проектирование по специальности 22 02 0 0 -Автоматизированные системы обработки информации и управления". Методические указания», Астрахань, 2002 г.

4. Андреева В.И. «Делопроизводство: Практическое пособие»/Издание 5-е, переработанное и дополненное. - М.: ЗАО "Бизнес-школа "Интел-Синтез", 19 98 г.

Назначени е – автоматизация всего комплекса работы с документами.

Цели: 1. Повышение производительности труда.

2. Повышение оперативности в работе с документами.

2. Расширение возможностей справочного обслуживания (вопросы, связанные с документом).

3. Улучшение качества подготовки, обработки и воспроизведения документа

4. Улучшение контроля за движением и исполнением документов.

Факторы, определяющие технологию обработки документов.

1. Вид документа (тип носителя информации, структура документа).

2. Требования жизненного цикла документа (частое копирование, частые изменения, редкое использование, секретный документ).

3. Традиции организации.

4. Текущее представление исполнителей о возможностях современных систем управления.

СУД – система управления документами.

Перед внедрением СУД должен проводиться системный анализ деятельности учреждения.

Результатом системного анализа являются:

1. Основные задачи организации

2. Уровни организационной структуры.

3. Группы пользователей и их информационные запросы.

4. Этапы жизни документов и ответственные службы.

5. Схема функционирования системы (информационные потоки).

6. Состав и структура БД, моделирующей организацию.

7. Формы предоставления входных и выходных данных.

Основные задачи СУД.

1. Классификация документов.

2. Размещение документов.

3. Предоставление пользователям интерактивного (диалогового) доступа к документам.

Конкретное содержание и важность задач СУД определяется на основе анализа модели деятельности организации - организованной совокупности взаимосвязанных процессов (деловых процессов).

Функциональная характеристика СУД.

Ввод документов в систему.

1. Документ возникает (порождается) внутри организации. Используются штатные средства (ПО для создания и обработки документов) текстовые, графические редакторы, программные компановки видео и звуков.

2. Документ поступает из внешней среды.

В электронном виде – может возникнуть необходимость конвертирования в кодировке и в формате, принятые в исполнительной СУД.

В бумажном виде.

Сканирование – получение изображений документа в электронном виде.

апапаапп

авппавпа

Распознование – с разделением текстовой и графической составляющей документа по файлам соответствующих форматов.

Ввод большого количества бумажных документов (библиотеки, издательства, архивы, налоговые).

Проблема ввода документов в СУД решается дешевле, проще и адекватнее путем реорганизации деятельности учреждения таким образом, чтобы вновь создаваемые документы формировались сразу в машинном виде.

2.33.Оперативное и архивное хранение документов (надёжность хранения, стоимость хранения, миграции документов между устройствами хранения).

Способы обеспечения надежности хранения.

1. Избыточность хранения.

2. Территориальная распределенность хранения.

3. Архивация документов.

4. Восстановление документов в случаях их непредвиденного уничтожения.

Стоимость хранения документов на устройствах различных типов.

1. Жесткие диски.

2. Оптические диски.

3. Магнитные ленты.

4. Дискеты.

5. Микрофиши.

Минимизация стоимости хранения достигается с помощью миграции документов между устройствами хранения (автоматически). Чем реже используется документ, тем на более дешевом и медленном устройстве он должен храниться.