Обследование и обыск. Наши хитрости против хитростей полиции Как я уже говорил, правовая основа обследования помещений полицейскими - Закон «Об ОРД», а четкий порядок проведения обследования регламентируется приказом МВД России «Об утверждении Инструкции о порядке

Многозадачный офицер полиции Большинство людей считают, что многозадачность – это симптом информационной эры: смартфоны, электронная почта, котировки акций в режиме реального времени и интернет неодолимо отвлекают внимание настолько, что мы не можем

Командная работа полиции Если у каждого полицейского столько заданий, что придумать хорошее заманчивое поощрение практически невозможно, вероятно, было бы правильнее разделить всю эту работу на составляющие части и назначить каждую из них отдельному полицейскому? Для

Проведение полицейских проверок в отношении компаний происходит все чаще. В этой статье будут рассмотрены основные оперативно-разыскные мероприятия, которые полицейские используют в своей практике, а также даны советы руководству фирмы и простым работникам: как безболезненно пройти данную процедуру, как правильно выбрать тактику поведения и какими правами воспользоваться в ходе проверки.

Все больше компаний сталкивается с тем, что к ним с проверкой приходит полиция. В данной ситуации у руководителей, а также сотрудников проверяемых организаций нередко возникают вопросы о том, почему пришли именно к ним и что же ищут полицейские. Ответы на данные вопросы довольно просты.

Такие проверки назначаются при наличии у полиции подозрений или данных о совершаемых правонарушениях либо преступлениях в различных сферах деятельности (предпринимательской, финансовой, хозяйственной). А целью полицейской проверки является подтверждение факта совершения противоправных действий, которые могут послужить основанием для возбуждения уголовного дела. При этом полиция, проводя в организации проверку, может искать сведения, указывающие на совершение противоправных действий не конкретно данной фирмой, а, например, ее контрагентами.

Этапы проверки

Итак, что же собой представляет полицейская проверка? Ее можно охарактеризовать как комплекс мероприятий, которые направлены на сбор информации о готовящемся, совершаемом или совершенном правонарушении. Сам же процесс проведения проверки можно разбить на два этапа:

— сбор информации, которая позволит усмотреть в действиях компании или ее сотрудников признаки преступления и возбудить уголовное дело. На данном этапе сотрудники полиции для сбора всех необходимых данных вправе производить оперативно-разыскные мероприятия;

— сбор доказательств после возбуждения уголовного дела. В данном случае полицейские помимо оперативно-разыскных мероприятий могут производить и следственные действия.

Стоит отметить, что деление проверки на этапы довольно условно, поскольку полиция может произвести только сбор информации и, получив ее, оставить компанию в покое либо сразу прийти для сбора доказательств, когда дело уже возбуждено (не прибегая к первому этапу). Данное деление в большей степени необходимо для того, чтобы понимать, на каком этапе находится расследование, а также какие права есть у полицейских и проверяемой компании и какие мероприятия полиция вправе производить.

Рассмотрим самые распространенные оперативно-разыскные мероприятия и следственные действия, которые имеют место при проведении полицейской проверки.

Оперативно-разыскные мероприятия

Если компания попала в поле зрения полиции, то маловероятно, что ее не проверят. Для проверки организации полиция вправе применять различные оперативно-разыскные мероприятия (далее — ОРМ). При этом существуют как негласные (об их проведении мало кто знает, кроме госорганов), так и гласные ОРМ. К негласным ОРМ относятся:

— наблюдение, которое устанавливается за сотрудниками организации для выяснения их маршрутов передвижения, круга общения, бизнес-партнеров и т. д. с целью выявления незаконной деятельности;

— контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;

— прослушивание телефонных переговоров;

— снятие информации с технических каналов связи (например, просмотр электронной почты);

— оперативное внедрение (например, для сбора необходимой информации сотрудник полиции устраивается на работу в проверяемую компанию) и т. д.

Такие ОРМ проводятся редко и в основном в отношении компаний, которые причастны к совершению довольно крупных преступлений.

В отношении же всех остальных проверяемых организаций используются менее затратные ОРМ. Во-первых, полиция проводит опрос (п. 1 ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ). Для проведения данного ОРМ сотрудникам полиции не нужны какие-либо документы, кроме служебного удостоверения и устного объяснения причин посещения организации.

Осмотр фирмы

В соответствии с пп. 5 п. 1 ст. 13 Закона от 07.02.2011 N 3-ФЗ «О полиции» (далее — Закон о полиции) полицейские имеют право беспрепятственно посетить территорию фирмы, но у них нет права на посещение служебных и иных помещений без соответствующего распоряжения (например, об осмотре). Следовательно, вы можете общаться с ними в любом приемлемом для вас помещении.

Опрос сотрудников

Сотрудники полиции вправе опрашивать любых сотрудников компании, включая руководство, по всем интересующим их вопросам. Однако персонал фирмы может без объяснения причин отказаться отвечать на часть или все вопросы полицейских. Данное действие не повлечет за собой никаких негативных последствий. Также полиция не может использовать сведения, полученные при опросе в качестве доказательств.

Опрос может проводиться не только в помещении фирмы, но и в здании полиции. Для этого персоналу организации сотрудники полиции должны прислать приглашение на опрос. Работники при получении такого приглашения вправе не приходить для прохождения опроса.

На заметку. В качестве оперативно-разыскных мероприятий полиция может проводить опрос (п. 1 ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ). Для его проведения сотрудникам полиции не нужны какие-либо документы, кроме служебного удостоверения и устного объяснения причин посещения организации.

Во-вторых, при проверке полиция наводит справки (п. 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции, п. 2 ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ), то есть запрашивает информацию и документы, содержащие, по их мнению, сведения, которые могут подтвердить (опровергнуть) факт совершения правонарушения или преступления. Запросы о предоставлении таких сведений полиция вправе направлять в государственные органы (например, налоговую), различные предприятия, учреждения и организации.

Так, очень часто при проверке компании полиция направляет запросы в банк:

— о движении денежных средств;

— о лицах, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;

— о предоставлении платежных документов и т. д.

Полиция вместе с информацией об интересующей ее компании нередко запрашивает у банков сведения и о ее контрагентах.

Запрос документов

При поступлении запроса о представлении документов в организацию она обязана на него ответить в сроки, установленные в требовании, но не позднее одного месяца со дня вручения (ч. 4 ст. 13 Закона о полиции). За отказ в представлении необходимой информации может быть наложен штраф. В соответствии со ст. 19.7 Кодекса об административных правонарушениях суммы штрафа могут быть следующими: 100 — 300 руб. для гражданина, 300 — 500 руб. для должностного лица, три — пять тысяч рублей для юрлица.

Однако прежде чем направить запрашиваемые документы в полицию руководителю компании необходимо внимательно ознакомиться с информацией, содержащейся в требовании. В запросе обязательно должны присутствовать следующие сведения: номер материала проверки, основания для ее проведения, в отношении какой компании она проводится и норма закона, на основании которой требуются документы. Если этих данных нет в запросе, то организация имеет полное право направить в полицию письмо с просьбой указать все данные о проводимой проверке. И только после получения запроса с полной информацией направить запрашиваемые документы.

Стоит отметить, что, если полиция запрашивает документы, содержащие коммерческую тайну, то организация вправе отказать в их представлении. Однако на фирму может быть наложен штраф в размере, определенном ст. 19.7 Кодекса об административных правонарушениях. Принудительно изъять такие документы полиция вправе только через суд либо при наличии у сотрудников полиции на руках постановления об обыске (выемке). Напомним, что информацией, составляющей коммерческую тайну, признаются сведения любого характера, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность; к которым отсутствует свободный доступ у третьих лиц на законном основании; в отношении которых организация ввела режим коммерческой тайны.

В-третьих, полиция проводит обследование (п. 8 ч. 1 ст. 6 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ). Оно включает в себя проверку помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, а также изъятие документации и иных предметов, которые могут, по мнению полиции, указывать на факт совершения преступления.

Обследование фирмы и ее территории

Проведение данного ОРМ назначает руководитель органов внутренних дел либо его заместитель после анализа представленных сотрудником полиции проекта распоряжения и мотивированного рапорта. В рапорте должны быть указаны:

— данные о готовящемся или совершенном (совершаемом) преступлении, а также о лицах, причастных к противоправной деятельности (если нет достаточных оснований для решения вопроса о возбуждении уголовного дела);

— информация, относящаяся к объекту обследования, полученная в результате проведения предшествующих ОРМ;

— соответствующее основание для проведения ОРМ из числа указанных в ст. 7 Федерального закона от 12.08.1995 N 144-ФЗ;

— сведения, указывающие на возможность получения при осмотре достаточных данных для возбуждения уголовного дела;

— дата, время и место проведения обследования.

Также в нем указываются лица, помощь которых предлагается использовать. При этом состав сотрудников, которые будут проводить обследование, также определяется руководителем. Могут привлекаться сотрудники правовых подразделений. При наличии информации о возможном оказании силового противодействия привлекаются подразделения специального назначения органов внутренних дел РФ.

Форма распоряжения о проведении обследования утверждена Приказом МВД России от 01.04.2014 N 199 (далее — Приказ МВД России N 199). В нем должны содержаться:

— номер распоряжения;

— основания для проведения обследования;

— наименование юрлица, в котором будет проводиться обследование, и адрес, по которому оно располагается;

— Ф. И.О. и должности сотрудников полиции;

— перечень полномочий сотрудников полиции.

Перед началом обследования полицейский обязан предъявить распоряжение о проведении обследования и вручить копию под роспись представителю фирмы. Стоит отметить, что проведение обследования в ночное время допускается лишь в случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к сокрытию фактов преступной деятельности, а также при наличии данных о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу экономической или экологической безопасности Российской Федерации (Приказ МВД России N 199).

При обследовании полиция осуществляет визуальный осмотр помещений (зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств). Осматриваются только те предметы и документы, которые находятся в поле зрения, поскольку сотрудники полиции не имеют права открывать запертые кабинеты, сейфы, тумбочки, шкафы и т. д. Для проведения данных действий обязательно должны быть приглашены двое понятых.

Изъятие документов

Если происходит изъятие документов, то с них снимаются копии и удостоверяются сотрудником полиции, который их изъял, и передаются лицам, у которых они были изъяты. Данное действие должно быть занесено в протокол. В случае невозможности снятия копий на месте и передачи их надлежащему лицу сотрудник полиции обязан передать заверенные копии в течение пяти дней с момента изъятия. Это также отражается в протоколе.

Изъятие документов, предметов, материалов сопровождается обязательным составлением протокола сотрудником, который совершил изъятие. Он составляется в двух экземплярах, один из которых передается представителю фирмы. Протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств.

Также при проведении обследования может применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио — и видеозапись (о применении данных средств полиция должна сообщить до начала обследования). Эти материалы прилагаются к протоколу.

Протокол обследования

Результаты обследования оформляются протоколом, в котором должны быть указаны:

— место и дата проведения обследования, а также время его начала и окончания с точностью до минуты;

— Ф. И.О. и должность лица, составившего протокол;

— Ф. И.О. каждого лица, участвовавшего в обследовании, а при необходимости адреса и другие данные;

— перечень изъятых предметов и документов, а также обнаруженных бумаг, имеющих признаки подделки, вещей, изъятых из гражданского оборота или ограниченно оборотоспособных, находящихся у лиц без специального разрешения, с указанием их количества и индивидуальных признаков;

— сведения о технических средствах, использованных при проведении обследования, объекты, к которым эти средства были применены, общее время аудио-, видеозаписи.

Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в обследовании. Данные лица имеют право делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении, в том числе и собственноручно (все внесенные замечания удостоверяются их подписями).

Документ подписывается лицом, составившим его, и лицами, участвовавшими в обследовании. Если представитель компании, участвующий в изъятии, отказался подписать протокол, то сотрудник полиции вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется его подписью, а также подписями понятых. Также в протокол должны быть занесены объяснения и причины отказа в подписании.

Представитель компании отказавшийся подписать протокол, вправе дать объяснения причин отказа, которые подлежат обязательному занесению в документ (по его желанию собственноручно).

Руководителю организации вручается копия или второй экземпляр протокола.

Следственные действия

Следственные действия полиция имеет право проводить только после возбуждения уголовного дела. По своей сути данные действия направлены не на сбор информации, указывающей на совершение противоправных действий, а на сбор конкретных доказательств по делу. При проверке организаций наиболее часто применяются обыск и допрос.

Обыск

Обыск (выемка) проводится на основании постановления следователя о производстве обыска и выемки (п. 2 ст. 182, ст. 183 УПК РФ). В Постановлении указывается:

— место и дата составления;

— Ф. И.О. и должность следователя;

— основания для проведения обыска (выемки);

— наименование и адрес организации, в которой будет проводиться обыск (выемка);

— предметы, документы, ценности, подлежащие изъятию.

До начала обыска или выемки представителю организации под роспись предъявляется данный документ.

При обыске (выемке) сотрудники полиции вправе вскрывать запертые помещения, шкафы, сейфы и т. д.; изымать предметы и документы; производить личный обыск и изъятие личных вещей; запретить присутствующим общаться между собой, по телефону и покидать помещение.

Процесс проведения обыска (выемки) должен фиксироваться в протоколе. Также при проведении данного действия должны присутствовать понятые (не менее двух). Помимо этого, руководитель фирмы вправе потребовать, чтобы при обыске (выемке) присутствовал адвокат.

Протокол при производстве обыска составляется в соответствии с требованиями ст. ст. 166 и 167 Уголовно-процессуального кодекса. В нем указывается место и время составления; Ф. И.О. и должность лица производящего обыск (выемку); основания для обыска (в т. ч. и номер Постановления следователя); лица, участвовавшие в следственном действии; при участия адвоката — ордер на участие в данном конкретном следственном действии либо ордер на защиту интересов конкретного лица в стадии предварительного расследования. В протоколе также обязательно указывается, в каком месте и при каких обстоятельствах были обнаружены предметы, документы или ценности, выданы они добровольно или изъяты принудительно. Все изымаемые предметы, документы и ценности должны быть перечислены с точным указанием их количества, меры, веса, индивидуальных признаков и по возможности стоимости.

Сотрудники полиции в обязательном порядке должны ознакомить представителя компании с протоколом. При ознакомлении следует уделить внимание списку изъятых вещей и, если он не полный, следует внести свои замечания и дополнить его. Также в протоколе лучше всего указать нарушения, совершенные сотрудниками полиции при обыске.

Допрос

Еще одним излюбленным способом правоохранительных органов собрать доказательства является допрос. Данное следственное действие довольно жесткая мера расследования преступлений.

Так, полицейские вызывают сотрудников фирмы на допрос повесткой. При этом за неявку без уважительной причины работники могут быть подвергнуты принудительному приводу. Все показания, полученные при допросе, являются доказательствами по делу. За дачу ложных показаний допрашиваемый несет уголовную ответственность.

Дача показаний является обязанностью допрашиваемого. Однако согласно ч. 1 ст. 51 Конституции РФ никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников. Следовательно, если допрашиваемому, кажется, что ответы на поставленные вопросы могут затронуть его интересы или интересы его близких, то в протоколе допроса нужно указать, что он отказывается от дачи показаний на основании ст. 51 Конституции РФ.

При допросе ведется протокол, в котором отражается ход следственного действия и его результаты. По окончании допроса допрашиваемый должен быть ознакомлен с протоколом. В документе особое внимание следует уделить правильности внесения вопросов и ответов на них. Если в протоколе, по мнению допрашиваемого, что-то не отражено или зафиксировано с ошибками, то он вправе ходатайствовать о внесении дополнений и уточнений в протокол.

Протокол подписывается всеми лицами, участвовавшими в допросе. При этом допрашиваемый должен подписать все страницы протокола и удостоверить своей подписью правильность записанной информации. Также допускается отказ от подписания протокола.

Мы рассматриваем две наиболее частые ситуации, связанные с проверкой офиса:

• К Вам пришла полиция. Деятельность будет являться оперативно-розыскной и регламентироваться нормами ФЗ от 12.08.1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее «Об ОРД») и ФЗ от 07.02.2011 г. № 3-ФЗ «О полиции» ;
• К Вам пришла налоговая инспекция. Регулируется нормами Налогового кодекса РФ (ст. 89 , 94 НК РФ). Подробнее в статье "Встречаем выездную налоговую проверку. Советы бухгалтера ".Источник:

Основания проведения проверки офисного помещения

Если перед Вами сотрудник полиции, ОСНОВАНИЯ для проведения им одного из оперативно-розыскных мероприятий - Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств или Получение компьютерной информации – перечислены в ст. 7 ФЗ «Об ОРД»:

• Наличие возбужденного уголовного дела;
• Ставшие известными органу сведения о подготавливаемом или совершенном противоправном деянии или о лицах, осуществляющих соответствующую противоправную деятельность;
• Поручения следователя, руководителя следственного органа, дознавателя, органа дознания или определения суда по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлении, находящимся в их производстве;
• Запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность и международных правоохранительных органов, правоохранительных органов иностранных государств.

В случае с проверкой налоговой инспекции ОСНОВАНИЕМ для проведения проверки является РЕШЕНИЕ о назначении выездной налоговой проверки.

Фактический осмотр и обследование офисного помещения

Требуем удостоверения

Сотрудники контролирующих органов при посещении офисного помещения обязаны предъявить служебное удостоверение, представиться (фамилия, имя, отчество, должность, специальное звание/классный чин), проинформировать о цели и причине обращения/посещения офисного помещения. Эти данные о личностях и составе проверяющих лиц необходимо сразу же запомнить/записать. Старайтесь помещать проверяющих под обзор работающих видеокамер или снимайте происходящее.

В случае если при вхождении в офисное помещение сотрудники не представились и не предъявили служебное удостоверение – любой гражданин, к которому они обратились, вправе потребовать предъявления служебного удостоверения и представления сотрудником, правовое основание – п. 4 ст. 5 ФЗ «О полиции» , ст. 89 НК РФ.

Требуем документ-основание

Проведение оперативно-розыскного мероприятия - Обследование помещений, зданий, сооружений – возможно при предъявлении сотрудниками полиции судебного постановления, мотивированного постановления или распоряжения руководителя следственного органа о проведении соответствующего оперативного мероприятия. Более того, копия одного из перечисленных документов подлежит вручению под роспись представителю юридического лица, в отношении которого проводится проверочное мероприятие.

Внимание! В исключительные случаях допускается проведение оперативных мероприятий без перечисленных в п. 3.2. документов, это случаи совершения тяжкого или особо тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической, информационной или экологической безопасности Российской Федерации – в данных случаях достаточно мотивированного постановления руководителя оперативного органа.

Заявляем представителя

Представитель проверяемой организации. По общему правилу, проведение оперативного/проверочного мероприятия по обследованию помещений/изъятию документов должно проводиться в присутствии представителя организации, который от ее лица удостоверяет факт проведения и результаты осмотра помещений, изъятия документов и других проверочных мероприятий своей подписью в составляемых протоколах (п. 10 приказа МВД России от 01.04.2014 г. № 199).

В силу п. 2 ст. 40 ФЗ от 08.02.1998 г. №14-ФЗ «Об ООО» представителем общества с ограниченной ответственностью является его единоличный исполнительный орган, который без доверенности действует от его лица. На основании надлежащим образом оформленной в соответствии со ст. 185 ГК РФ доверенности на представительство интересов организации в проверочном мероприятии может участвовать также любое третье лицо.

Таким образом, для «правильного» проведения оперативного или проверочного мероприятия проверяющему необходим представитель организации – в силу закона или по отдельно выданному полномочию – доверенности. Сотрудники организации, находящиеся с ним в трудовых отношениях, не могут являться представителями организации без оформленных полномочий, выраженных в доверенности.

Кто может быть понятым при полицейской проверке

Обязательное условие проведения оперативно-розыскного мероприятия – обследование помещений и изъятия в ходе его проведения документов и вещей, предметов (п. 14 приказа МВД России от 01.04.2014 г. № 199).

В качестве понятых привлекаются не менее двух дееспособных граждан, достигших возраста восемнадцати лет, не заинтересованных в результатах изъятия, не состоящих с лицами, проводящими изъятие, в родстве или свойстве, не подчиненных и не подконтрольных указанным лицам, а также не являющихся работниками органов исполнительной власти, наделенными в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности и (или) предварительного расследования.

Следовательно, коллеги сотрудников проверяющих органов в качестве понятых не могут участвовать, сотрудники проверяемой организации также не могут в связи с заинтересованностью, личность приглашенных в качестве понятых лучше всего также установить самостоятельно, огласив просьбу предъявить документ, удостоверяющий личность – иначе как проверяющий сотрудник определил, что понятой дееспособный, совершеннолетний, будет в дальнейшем записывать его данные в составляемый протокол.

Опрос сотрудников в ходе обследования помещения

Опрос – это оперативно-розыскное мероприятие, которое проводится только с согласия участвующего в нем лица, то есть опрашиваемого. Сотрудники полиции вправе задавать вопросы, но у представителя компании отсутствует обязанность на них отвечать, если он не желает этого делать. Общение с представителями полиции рекомендуем свести к минимуму. Часто проверяющие желают провести опрос главного бухгалтера и рядовых бухгалтеров компании. Для компании есть опасность полного и подробного повествования обо всех сделках такими представителями, неверных суждений без понимания процессов работы, тем самым нанося прямой и косвенный вред. Когда же бухгалтерия компании вынесена на бухгалтерский аутсорсинг , то риск сообщить проверяющим лишнюю информацию исключен.

Процедура изъятия документов полицейскими

Общее правило гласит так: оперативные сотрудники вправе при проведении любого оперативного мероприятия осуществлять изъятие вещей, предметов и документов, имеющих, по их мнению, признаки подделки или иным образом относящимся к предмету проводимого проверочного мероприятия. Наделены они также и полномочиями по изъятию электронных источников хранения информации. Осмотр и обследование помещения оформляется протоколом.

Протокол обследования, осмотра, изъятия

ПРОТОКОЛ составляется на месте, копия предоставляется представителю организации. Требования к его составлению обозначены в ст. 166 УПК РФ, п. п. 23-33 приказа МВД России от 01.04.2014 г. № 199; ст. 94, 99 НК РФ. В протоколе обязательно указывается:

• Место и дата проведения обследования, в ходе которого проводилось изъятие, время его начала и окончания с точностью до минуты.
• Должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол.
• Фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в обследовании, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о его личности.
• Перечень изъятых предметов и документов, а также обнаруженных документов, имеющих признаки подделки, вещей, изъятых из гражданского оборота или ограниченно оборотоспособных, находящихся у лиц без специального разрешения, с указанием их количества и индивидуальных признаков.
• Сведения о технических средствах, использованных при проведении обследования, объекты, к которым эти средства были применены, общее время аудио-, видеозаписи.
• Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в обследовании.
• Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола удостоверяются подписями этих лиц.
• Протокол подписывается лицом, составившим его, и лицами, участвовавшими в обследовании (сотрудник, представитель организации, понятые).

КОПИЯ ПРОТОКОЛА после завершения проверочного мероприятия вручается представителю организации. В протокол можно вносить изменения, правки, дополнения и уточнения, можно выражать свое несогласие с формулировками, в том числе собственноручно, в присутствии всех участников осмотра, в том числе понятых. В случае проведения в ходе осмотра, обследования офисного помещения ФМ изъятия вещей, документов, электронных источников хранения информации, после их завершения вручается КОПИЯ ПРОТОКОЛА ИЗЪЯТИЯ.

Копии изъятых документов/электронных носителей информации

При изъятии документов сотрудником, осуществляющим изъятие, с них изготавливаются копии, которые им заверяются и передаются лицу, у которого они были изъяты, о чем делается запись в протоколе изъятия.

Важно! Помните определение "документ". Документ (документированная информация) – зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Не отдавайте бумаги без реквизитов, они не являются документами, но могут навредить.

С электронными источниками информации вариантов несколько – они могут быть изъяты, с них откопирована информация, затем возвращены в организацию; они могут быть изъяты, с них откопирована информация и эти копии возвращены в организацию; они могут быть изъяты и не возвращены в организацию до момента окончания проведения проверочных мероприятий, если проводящее их должностное лицо возвращение обстоятельством, негативно влияющим на ход, результаты проверки.

Заверенные проверяющим копии изъятых документов должны быть возвращены организации в течение 5-ти рабочих дней с момента изъятия, в случае невозможности передачи организации – отправлены почтой на ее юридический адрес не позднее 3-х рабочих дней по истечении первых пяти рабочих дней.

1. Не уверены на 100% в своих документах и правах – вызовите квалифицированного юриста;
2. Истребуйте удостоверения и перепишите их данные. Проверьте данные звонком в полицию;
3. Снимайте происходящее или поместите проверяющих под обзор видеокамер со звуком;
4. Требуйте документ-основание с печатью, подписанный руководителем. Если в предоставлении документа Вам отказано, позвоните 102 (они записывают все вызовы) и попросите помочь разобраться в ситуации;
5. Заявите представителя. Только оформленный специальной доверенностью сотрудник или сам руководитель может представлять интересы организации. Минимизируйте общение проверяющих с другими работниками;
6. Допускайте понятых, только соответствующих требованиям;
7. Внимательно изучите протокол, делайте возражения. Не отдавайте просто бумаги без реквизитов, они не документы.

Фирммейкер, январь 2017
Максим Житников
При использовании материала ссылка обязательна

Если заметили ошибку, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter

Помимо участия в проверках на правах приглашенных (например, по приглашению налоговых органов), полицейские могут проводить и самостоятельные контрольные мероприятия, требующие посещения офисов, складов и производств. В сегодняшней статье мы расскажем, какие обязанности есть у проверяемой организации или ИП и какими правами наделены проверяющие. Это поможет правильно себя вести во время полицейской проверки и тем самым минимизировать негативные последствия подобных визитов.

Гласные и негласные мероприятия

Законных причин для самостоятельного появления в офисе «людей в форме» может быть несколько. Так, полицейские могут действовать в рамках возбужденного уголовного дела, обеспечивая его оперативное сопровождение, либо выполняя отдельное поручение следователя. Соответственно, в первом случае группу полицейских будет возглавлять непосредственно следователь, а во втором полномочия сотрудников полиции будет подтверждать письменное поручение следователя. На практике в рамках уголовного дела полицейским часто поручают самостоятельное проведение обысков и выемок, а также допросы и доставление лиц для допроса. Нередко причиной для появления полиции служит расследование налоговых преступлений (см. « ») или проверка информации о совершении таких преступлений. Поводом для проверки зачастую становятся связи организации или ИП с так называемыми фирмами-однодневками.

Кроме работы в рамках уголовного дела полицейские могут действовать и на «доследственной» стадии, проводя оперативно-розыскные мероприятия. Эти действия проводятся на основании различных материалов, поступивших в ОВД (это могут быть заявления граждан, информация СМИ, рапорт самих полицейских и т.п.). При этом существуют как негласные (об их проведении проверяемого не уведомляют), так и гласные оперативно-розыскные мероприятия (ОРМ).

К негласным ОРМ относятся:

• наблюдение, которое устанавливается за сотрудниками организации для выяснения их маршрутов передвижения, круга общения, бизнес-партнеров и т.д. с целью выявления незаконной деятельности;
• контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;
• прослушивание телефонных переговоров;
• снятие информации с технических каналов связи (например, просмотр электронной почты);
• оперативное внедрение (например, для сбора необходимой информации сотрудник полиции устраивается на работу в проверяемую компанию) и т.д.

Что касается гласных мероприятий (тех, которые требуют открытых взаимоотношений с владельцами бизнеса или работниками проверяемой организации), то на практике полицейские чаще всего появляются у коммерсантов для проведения обследования, опроса или изъятия документов и предметов.

Подробная информация о каждом из приведенных выше ОРМ и тактике поведения при них приведена ниже в таблице. Сейчас же остановимся на общих правилах общения с вдруг появившимся на пороге проверяющими. Ведь действия, которые стоит предпринять, встречая проверяющих из полиции, одинаковы и почти не зависят от причины проверки.

Проверяем проверяющих

Прежде чем пропустить полицейских на территорию, необходимо проверить их служебные удостоверения и переписать оттуда все данные, в том числе срок действия. Если полицейский отказывается предоставлять документы или не дает списывать данные с удостоверения, сообщите об этом в дежурную часть по телефону 02. Также по телефону 02 можно сообщить о предъявлении сотрудником просроченного удостоверения либо удостоверения на иное лицо.

Все звонки по этому номеру автоматически фиксируются и передаются для реагирования в соответствующие инстанции. Поэтому звонок с жалобой по этому телефону, обычно, оказывает дисциплинирующее воздействие на сотрудников полиции. Попутно можно выяснить, действительно ли данные лица являются сотрудниками полиции, не были ли они недавно уволены, узнать телефон их непосредственного руководителя.

Подготовьте специальную инструкцию для работника, который встречает посетителей на входе (охранник, сотрудник пропускной системы, секретарь и т.п.), на случай появления контролеров.

Первым делом он должен выяснить, кто они такие, попросить представиться, предъявить удостоверения. После этого нужно проверить, не просрочены ли удостоверения, совпадает ли фотография с лицом, представившим удостоверение, записать номер удостоверения, фамилию сотрудника полиции, его звание и место работы.

Заключительным этапом является обязательное уведомление руководителя о том, что пришли сотрудники полиции, с указанием цели их появления, если она известна, и организация их подконтрольного перемещения по территории для встречи с руководителем.
Следующий шаг — проверка оснований для проведения контрольных мероприятий. Этим должен заниматься уже не рядовой сотрудник, а руководитель или его заместитель. А еще лучше, если это будет делать специально обученный юрист или адвокат.

В идеале как только с проходной поступает сигнал о появлении полицейских с намерением получить доступ на территорию компании, руководитель (или иное лицо, выполняющее его функции) должно сразу же связаться с адвокатом (иным лицом, обеспечивающим юридическую поддержку бизнеса) и вызвать его на место, сообщив о том, что проходит полицейская проверка. Соответственно, подбором такого специалиста лучше озаботиться заблаговременно, чтобы в час Х просто набрать нужный номер.

Алгоритм поведения

Если же ждать полицейские отказываются ждать либо если компания еще не обзавелась собственным защитником, руководителю придется взять эти функции на себя. А то, как именно себя вести и что делать зависит от конкретной цели визита полицейских. Для удобства мы свели эту информацию в таблицу.

Довольно часто предприниматели самонадеянно не проявляют интереса к полицейским проверкам и тому, что они из себя представляют. Обосновывается это тем, что их бизнес полностью законен, вести его они начали недавно, и в целом скрывать им нечего. Однако практика показывает, что проведение полицейской проверки может быть никак не связано с деятельностью конкретно вашей организации. По сути, крайним в этой незамысловатой схеме может стать каждый. Владимир Юрасов, адвокат, управляющий партнер МКА « Юрасов, Ларин и партнеры », рассказывает о ряде аспектов, которые обеспечат защиту вашего бизнеса и не допустят произвола со стороны правоохранительных органов

Что такое полицейская проверка и чем она может быть вызвана?

Термин «полицейская проверка» (она же финансово-хозяйственная проверка) отсутствует в законе. На доктринальном уровне его можно обозначить как комплекс оперативно-розыскных мероприятий, направленных на сбор информации о готовящемся, совершаемом или совершенном правонарушении.

Важно знать, что такая проверка проводится вне рамок уголовного дела, что существенно снижает перечень действий, которые уполномоченные органы законно могут себе позволить.

«Катализаторами» проведения финансово-хозяйственной проверки могут выступать следующие причины:

• «Рейдерский захват»;
• Недобросовестная конкуренция;
• «Утечка» информации из-за внутрикорпоративных конфликтов;
• Самостоятельная деятельность правоохранительных органов и т.д.

В свою очередь информацию о вашей компании органы полиции могут получить из ряда источников, среди которых:

• Банки, в которых у вашей фирмы открыты счета;
• Аудиторы, у которых остались копии документов вашей компании;
• Сособственники, которые хотят полностью присвоить бизнес себе;
• Недовольные сотрудники;
• Недовольные клиенты или контрагенты и др.

Как можно заметить, путей выхода на вашу организацию очень много. К тому же не исключены и случайности, которые также могут повлечь за собой проверку.

По завершению такой проверки выносится постановление о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении уголовного дела. Именно поэтому так важно знать все детали, которые существенно упростят вам жизнь в случае, если полицейская проверка будет проводиться в отношении вашей компании.

На что необходимо обращать внимание в ходе проведения полицейской проверки?

В первую очередь не стоит поддаваться панике, которую в вас намеренно могут попытаться вызывать лица, пришедшие с проверкой. К сожалению, на практике нередки случаи психологического давления со стороны органов полиции, которые в совокупности с эффектом неожиданности заставляют сотрудников организации действовать необдуманно. Во избежание этого необходимо иметь четкое понимание того, какие действия правоохранительных органов являются законными.

Полицейская проверка проводится в рамках ст.ст. 144-145 УПК РФ на основании сообщения о преступлении. Данное мероприятие носит гласный характер и должно проводиться только с вашего согласия. Так, вы имеете право не пускать сотрудников полиции в офис. Но если остановить указанных лиц не удалось, и они уже прошли в помещение, то для начала стоит попросить их предъявить удостоверения, которые следует внимательно изучить и переписать все данные. Если в предоставлении такого удостоверения отказывают, предупреждайте, что звоните 02 по причине незаконных действий уполномоченных должностных лиц. Как правило, это заставляет проверяющих вести себя более сдержанно.

Наиболее часто встречаемая цель полицейской проверки - обследование помещения, о чем должно быть составлено соответствующее постановление. В данном постановлении важно обратить внимание на следующее: дата проведения проверки, организация, подлежащая проверке, адрес такой организации, данные о сотрудниках, проводящих проверку. После этого необходимо сверить данные из представленных вам удостоверений с теми, что отображены в постановлении. Нужно помнить, что проверку вправе производить только те лица, которые указаны в предъявленном документе.

Если в постановлении имеются ошибки в указании организации (неверный адрес, наименование и т.д.), то вы можете отказать в проведении проверки.

После того, как удостоверитесь, что лица уполномочены на проведение проверки, убедитесь, что с ними имеются двое понятых. Их отсутствие является грубым нарушением.

Для подкрепления своей доказательной базы проверьте работу камер в помещениях вашего офиса, наличие которых существенно упростит процедуру фиксации нарушений. Независимо от того, имеются ли камеры в помещениях, ведите дополнительную видеосъемку, о которой заранее предупредите сотрудников полиции. Такую съемку лучше осуществлять сразу с нескольких камер из разных мест, чтобы вам не смогли помешать это сделать.

Не стоит препятствовать проведению полицейской проверки, но и оказывать помощь в совершении неправомерных действий тоже не нужно. Так, вас могут попросить открыть свою сумку или закрытый на замок ящик стола. Такие просьбы, как правило, имеют приказной тон. Однако в рамках полицейской проверки они не будут носить законный характер. К данной уловке проверяющие лица прибегают как раз в связи с тем, что они не имеют права самостоятельно проводить личный обыск. Но с вашей помощью такие действия легко могут быть обыграны как законные. Так, флеш-карта, которая фактически находилась в личной сумке, по протоколу будет изъята с рабочего места. Ведь, по сути, именно вы достали ее оттуда, а сотрудники полиции уже забрали со стола.

Поэтому не стоит пугаться или же наоборот реагировать агрессивно. Необходимо спокойным тоном отвечать: «Вы можете сделать это самостоятельно, если имеете законное право». В таком случае ломать закрытый ящик никто не будет. Принудительно заставить вас открывать хранилища, находящиеся под замком, также никто не имеет права.

Не лишним будет ввести на самые важные документы режим коммерческой тайны. На основании ч. 3 ст. 183 УПК РФ выемка документов, содержащих охраняемую законом тайну, возможна только на основании судебного постановления.

Что делать, если в вашу компанию пришли с проверкой?

Теперь, когда вы имеете представление о том, что из себя представляет полицейская проверка и каким образом она осуществляется, необходимо закрепить полученную информацию.

Так что же делать, если к вам пришли с полицейской проверкой? Достаточно запомнить небольшой перечень правил, который окажет вам существенную помощь в защите собственного бизнеса.

1. Не стоит вести себя агрессивно, оскорблять сотрудников, перекрывать собой доступ к помещениям и т.д. Ваша задача - не допустить произвола с их стороны. Но делать это необходимо только законными методами.

2. Желательно иметь работника, который бы отвечал за полицейские проверки в вашей компании. Он должен быть юридически грамотным и устойчивым к стрессовым ситуациям. Такая организованность поможет избежать необдуманных действий со стороны ваших коллег.

Для вас выступят: Дмитрий Портнягин - «Транзит Плюс», YouTube-канал «Трансформатор», Максим Ильяхов - сервис «Главред», соавтор книги «Пиши, сокращай», Александр Шустов - ГК «Мани Фанни», Член Президиума СРО НП «МиР», Михаил Колмаков - Evodesk, «ДНК Система», Павел Александров - b2b проекты рунета - Ex-In, Сергей Панов и Анастасия Моргунова - «Моё дело», Дмитрий Сидорин - «Сидорин Лаб», Алексей Молчанов - Envybox. А также DJ Fomichev и ведущая - Айза Долматова.

Вас ждет: 10+ спикеров, 9 часов интенсивного обучения, 1 000 предпринимателей. Успейте зарегистрироваться по выгодной цене - 999 рублей. С 1 сентября цена билета увеличится.