Деятельность по выявлению и расследованию преступлений. Органы, осуществляющие деятельность по выявлению и расследованию преступлений в российской федерации. Производство судебной экспертизы

Органы предварительного расследования регистрируют, рассматривают и разрешают все подведомственные им заявления (сообщения) о преступлении. В этой связи они собирают доказательства без производства следственных действий; получают объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребуют документы и предметы, изымают их в порядке, установленном УПК, назначают судебную экспертизу, получают заключение эксперта, требуют производства документальных проверок, ревизий , исследований документов , предметов, трупов и привлекают к их участию специалистов; требуют от средств массовой информации документы и материалы; производят осмотр места происшествия , предметов, документов, трупа, освидетельствование ; возбуждают или отказывают в возбуждении уголовного дела и др.

Органы предварительного расследования в соответствии с наименованием вида осуществляемой ими уголовно-процессуальной деятельности подразделяются на органы предварительного следствия и органы дознания.

Дознание и предварительное следствие - формы предварительного расследования

1. Формы предварительного расследования

Предварительное следствие производится следователями, которые обладают процессуальной самостоятельностью (следственной группой или руководителем следственного органа). Следственные подразделения в настоящее время имеются в Следственном комитете РФ, а также в органах внутренних дел, органах и в органах по контролю за оборотом наркотиков.

Предварительное следствие согласно ст. ст. 151 и 434 УПК обязательно по наиболее сложным делам и по большинству дел о преступлениях , совершенных должностными лицами Следственного комитета РФ, органов федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки РФ, Федеральной службы охраны РФ, органов внутренних дел РФ, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы, органов по контролю за оборотом наркотиков, таможенных органов РФ, военнослужащими и гражданами , проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их служебной деятельностью, расследуемым в отношении лиц, совершивших запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, и лиц, у которых после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение. Приведенный здесь перечень лиц, совершение преступлений которыми обязывает проводить предварительное следствие, не исчерпывающий.

Причем предварительное следствие может иметь место и по преступлениям, по которым согласно закону производство такового необязательно. Следователь в указанной ситуации вправе приступить к предварительному следствию, только если это признает необходимым прокурор и даст о том письменное указание (ч. 4 ст. 150 УПК).

Основное "различие, - отмечал М.С. Строгович, - между дознанием и предварительным следствием состоит в том, что предварительное следствие есть высшая и более сложная форма расследования, применяемая по делам о более серьезных преступлениях. Дознание - это форма расследования, вспомогательная по отношению к предварительному следствию, заключающаяся в закреплении следов преступления и совершении первоначальных и неотложных следственных действий, с тем чтобы полнее и всестороннее расследование дела было произведено на предварительном следствии".

В связи с определением понятия "предварительное следствие" следует акцентировать внимание на одном сугубо историческом моменте. В свое время следователи состояли при судах , что давало возможность некоторым процессуалистам, таким, к примеру, как А.Я. Вышинский, утверждать, что предварительное следствие - это деятельность следственных судей или судебных следователей, то есть судебная. Большинством же ученых, и это вытекает из самой структуры уголовного процесса, признается внесудебный характер предварительного следствия.

Зачем эта апелляция к историческим фактам? Она необходима потому, что исследование доказательств и сейчас вправе осуществлять суд. Часть судебного разбирательства так и называется - судебное следствие. Тем не менее следует отличать это понятие от понятия "предварительное следствие". Они различны не только из-за неодинаковых субъектов, осуществляющих ту или иную деятельность, но и по средствам, целям, месту и роли в уголовном процессе названных видов деятельности.

Предварительное следствие, как и любая другая форма предварительного расследования, состоит из процессуальных действий и процессуальных решений. Оно включает в себя производство следственных действий, применение мер принуждения, привлечение лица в качестве обвиняемого, допуск к участию в уголовном процессе защитника, законных представителей, гражданских истцов и других субъектов уголовного процесса, ознакомление участников с материалами дела и многое другое.

Первоначальный срок предварительного следствия установлен в размере двух месяцев. Однако он может быть продлен руководителем следственного органа в установленном законом порядке.

3. Смешанное предварительное расследование

3.1. Общая характеристика

Смешанное расследование отличается от предварительного следствия лишь тем, что начинается оно деятельностью одного вида органа предварительного расследования, а завершает ее орган предварительного расследования другого вида.

Обычно начинается смешанное предварительное расследование уголовно-процессуальной деятельностью органа дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно. В п. 19 ст. 5 УПК он именуется неотложными следственными действиями. Данный вид деятельности органа дознания не завершает стадию предварительного расследования и поэтому не может в отрыве от продолжающегося после него предварительного следствия называться формой предварительного расследования. Предварительное расследование в этом случае будет состоять из двух элементов:

• неотложных следственных действий, произведенных органом дознания, и
• предварительного следствия, начавшегося после поступления от органа дознания через руководителя следственного органа уголовного дела следователю.

После того как к смешанному расследованию приступил следователь (следственная группа, руководитель следственного органа), его характеристика полностью совпадает с вышеизложенной характеристикой предварительного следствия.

Но не всегда смешанное предварительное расследование начинает орган дознания. Как верно замечает В.А. Михайлов, "возможен также вариант, когда производство по делу начинается в форме предварительного следствия, а затем при уточнении его подследственности продолжается и завершается в форме дознания".

3.2. Производство дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно

Данная часть предварительного расследования заключается в производстве органом дознания неотложных следственных действий по возбужденным им самим уголовным делам, которые подследственны следователям.

При обнаружении (получении сообщения) уголовно процессуально значимых признаков объективной стороны такого рода преступлений орган дознания обязан уведомить прокурора сначала об обнаружении подследственного следователю общественно опасного деяния, а затем после возбуждения по данному факту уголовного дела и принятия его к своему производству направить прокурору копию данного постановления (ч. 4 ст. 146, ч. 2 ст. 156 УПК).

По делам, по которым предварительное следствие обязательно, орган дознания вправе лишь на производство неотложных следственных действий, а после передачи дела руководителю следственного органа - на производство по нему следственных действий и (или) оперативно-розыскных мероприятий, в случае получения соответствующего поручения от следователя.

Перечень следственных действий, которые правомочен производить орган дознания по подведомственным ему делам, по которым предварительное следствие обязательно, законодателем не определен. Соответственно, по подведомственным ему преступлениям дознаватель вправе произвести все и любое следственные действия, когда они являются неотложными. Если, к примеру, допрос свидетеля , выемка или другое следственное действие не потеряет своего значения и по прошествии определенного (более десяти дней) времени, значит, оно не неотложное и таким образом орган дознания не вправе его производить по делам, по которым предварительное следствие обязательно.

Производство неотложных следственных действий должно быть завершено в течение 10 суток со дня возбуждения уголовного дела. Вслед за чем орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного органа.

По общему правилу после направления уголовного дела руководителю следственного органа орган дознания может производить по нему следственные действия и (или) оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя, которое оформлено ссылкой на п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК.

Право органа дознания производить по делу следственные и (или) розыскные действия только по поручению следователя распространяется и на те случаи, когда предварительное расследование начиналось не с дознания, а с производства предварительного следствия. В любой из ситуаций без поручения следователя орган дознания не должен приступать к процессуальной деятельности, если дело находится в производстве органа предварительного следствия.

В случае направления руководителю следственного органа уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.

Каких либо ограничений по поводу перечня оперативно-розыскных мер, которые принимает орган дознания по переданному следователю уголовному делу, законодатель не предусмотрел.

Периодичность уведомления следователя о результатах принятия органом дознания оперативно-розыскных мер определяется по согласованию со следователем.

И последнее. Оперативно-розыскные меры применять уполномочены не все органы дознания.

Этого права нет у органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы, органов Федеральной службы судебных приставов, командиров воинских частей, соединений и начальников военных учреждений или гарнизонов, капитанов морских и речных судов, руководителей геологоразведочных партий, зимовок, начальников российских антарктических станций и сезонных полевых баз, глав дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации. Соответственно, круг их обязанностей по переданному руководителю следственного органа уголовному делу, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, меньше, чем у тех органов дознания, которые уполномочены на применение оперативно-розыскных мер.

3.3. Предварительное следствие, начавшееся после передачи органом дознания дела следователю

Предварительное следствие, которое следует за производством органом дознания неотложных следственных действий, начинается с момента получения уголовного дела от прокурора. На эту часть предварительного расследования распространяются все характеристики, присущие предварительному следствию.

4. Дознание по делам, по которым предварительное следствие необязательно (общая характеристика)

4.1. Общая характеристика

По делам, по которым предварительное следствие необязательно, орган дознания осуществляет дознание в общем порядке либо дознание в сокращенной форме. Оба названные вида дознания являются формами предварительного расследования, по своей сути аналогичными предварительному следствию. При производстве данных видов предварительного расследования орган дознания вправе производить любые следственные, а равно иные процессуальные действия, принимать необходимые процессуальные решения. При этом он руководствуется правилами, установленными уголовно-процессуальным законом для предварительного следствия, за некоторыми исключениями.

У дознания по делам, по которым предварительное следствие необязательно, и предварительного следствия есть много общего. Это:

• перечень, основания и порядок производства следственных действий;
• перечень, основания, процедура избрания, изменения и отмены основных мер пресечения и применения иных мер процессуального принуждения;
• при производстве дознания, так же как и во время предварительного следствия, участвует защитник;
• требования к составляемым в ходе предварительного расследования процессуальным документам;
• момент окончания рассматриваемых форм предварительного расследования и др.

У дознания в общем порядке к тому же общим с предварительным следствием является момент их начала. И та, и другая форма предварительного расследования начинаются после возбуждения уголовного дела, которое оформляется одинаково. Дознание в сокращенной форме формально начинается с момента вынесения постановления об удовлетворении ходатайства и о производстве дознания в сокращенной форме. Между тем и в этом случае предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела и по правилам, предусмотренным главой 32.1 УПК, которая имеет наименование "Дознание в сокращенной форме".

Помимо общих с предварительным следствием черт у названных двух форм дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно, имеются от него и отличия.

4.2. Дознание в общем порядке

Так, дознание в общем порядке во многом повторяет предварительное следствие, за следующими исключениями:

1. срок дознания меньше, чем срок предварительного следствия. Он составляет 30 суток, а у предварительного следствия первоначальный срок - 2 месяца;
2. срок дознания не может быть продлен более чем на 12 месяцев, пределов же продления срока предварительного следствия нет;
3. срок дознания, осуществляемого органом дознания, продляет прокурор, а срок предварительного следствия - руководитель следственного органа. Имеются отличия и в основаниях продления такового;
4. эту форму предварительного расследования обычно осуществляет дознаватель, статус которого отличается от правового положения следователя. Дознавателю прокурором могут быть даны обязательные для исполнения письменные указания. Дознаватель вправе обжаловать любое указание прокурора, но и в этом случае обязан немедленно приступить к его исполнению. Обжалование дознавателем письменного указания прокурора ни при каких обстоятельствах не приостанавливает его исполнения. Следователю указания может дать руководитель следственного органа. Указания прокурора могут быть адресованы следователю только после рассмотрения последним обвинительного заключения (п. 15 ч. 2 ст. 37 УПК). Обжалование следователем руководителю вышестоящего следственного органа указания, касающегося изъятия уголовного дела и передачи его другому следователю, привлечения лица в качестве обвиняемого, квалификации преступления , объема обвинения, избрания меры пресечения, производства следственных действий, которые допускаются только по судебному решению, а также направления дела в суд или его прекращения приостанавливает исполнение указаний нижестоящего руководителя следственного органа до момента рассмотрения таковых;
5. при производстве дознания лицо может быть уведомлено о подозрении в совершении преступления в порядке, установленном ст. 223.1 УПК, после чего оно становится подозреваемым;
6. если при производстве дознания подозреваемый заключен под стражу, то предварительное расследование должно быть закончено (или подозреваемому предъявлено обвинение) не позднее 10 суток со дня избрания указанной меры пресечения. При невозможности составить обвинительный акт в этот срок подозреваемому предъявляется обвинение в общем порядке, после чего производство дознания продолжается, либо данная мера пресечения отменяется;
7. дознание может быть завершено без вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого. В этом случае обвинительный акт заменит и постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, и обвинительное заключение.

У дознания в общем порядке и предварительного следствия имеются также иные отличия.

4.3. Дознание в сокращенной форме

У дознания в сокращенной форме имеются общие черты с дознанием в общем порядке. Общее у этих двух видов дознания:

1. те же характеристики, что являются одинаковыми для предварительного следствия и дознания в общем порядке;
2. в какой бы форме дознание не осуществлялось, таковое обычно производит дознаватель;
3. дознание может быть завершено без вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого. В этом случае обвинительный акт заменит и постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого, и обвинительное заключение.

Дознание в сокращенной форме отличается не только от предварительного следствия, но и от дознания в общем порядке. Для дознания в сокращенной форме предусмотрены некоторые правила, отсутствующие в правовой основе дознания в общем порядке:

1) специальные условия, без наличия которых дознание в сокращенной форме не может быть начато:

а) уголовное дело возбуждено в отношении конкретного лица по признакам одного или нескольких преступлений, указанных в п. 1 ч. 3 ст. 150 УПК;
б) подозреваемый признает свою вину , характер и размер причиненного преступлением вреда, а также не оспаривает правовую оценку деяния, приведенную в постановлении о возбуждении уголовного дела;
в) подозреваемый является совершеннолетним;
г) отсутствуют основания для производства о применении в порядке, установленном главой 51 УПК;
д) подозреваемый не относится к категории лиц, в отношении которых применяется особый порядок уголовного судопроизводства , установленный главой 52 УПК;
е) лицо не подозревается в совершении преступления, по которым обязательно производство предварительного следствия;
ж) подозреваемый владеет языком, на котором ведется уголовное судопроизводство;
з) потерпевший не возражает против производства дознания в сокращенной форме (ч. 2 ст. 226.1 и ч. 1 ст. 226.2 УПК);
и) подозреваемый в течение 2 суток после разъяснения ему соответствующего права заявил ходатайство о производстве дознания в сокращенной форме (ч. 2 ст. 226.4 УПК);

2) необходимость вынесения дознавателем дополнительного постановления - постановления об удовлетворении ходатайства и о производстве дознания в сокращенной форме (п. 1 ч. 3 ст. 226.4 УПК);

3) усеченный предмет доказывания по делу, который состоит лишь из следующих обстоятельств:

а) событие преступления;
б) характер и размер причиненного им вреда;
в) виновности лица в совершении преступления;

4) наличие у дознавателя, производящего дознание в сокращенной форме, права:

а) не проверять доказательства, если они не были оспорены подозреваемым, его защитником, потерпевшим и (или) его представителем;
б) не допрашивать лиц, от которых в ходе рассмотрения заявления (сообщения) о преступлении были получены объяснения, за исключением случаев, если необходимо установить дополнительные, имеющие значение для уголовного дела фактические обстоятельства, сведения о которых не содержатся в материалах предварительной проверки заявления (сообщения) о преступлении, либо необходимо проверить доказательства, достоверность которых оспорена подозреваемым, его защитником, потерпевшим и (или) его представителем;
в) не назначать судебную экспертизу по вопросам, ответы на которые содержатся в заключении специалиста по результатам исследования, проведенного в ходе предварительной проверки заявления (сообщения) о преступлении, за исключением следующих случаев:

• необходимость установления по уголовному делу дополнительных, имеющих значение для уголовного дела фактических обстоятельств;
• необходимость проверки выводов специалиста, достоверность которых поставлена под сомнение подозреваемым, его защитником, потерпевшим и (или) его представителем;
• наличие хотя бы одного из предусмотренных ст. 196 УПК оснований для обязательного назначения судебной экспертизы;

г) не производить иные процессуальные действия, направленные на установление фактических обстоятельств, сведения о которых содержатся в материалах предварительной проверки заявления (сообщения) о преступлении, если такие сведения отвечают требованиям, предъявляемым УПК к доказательствам (ч. 3 ст. 226.5 УПК);

5) наличие срока (не позднее 3 суток) со дня возбуждения уголовного дела, в течение которого должно быть вынесено постановление о признании потерпевшим лица, которому преступлением причинен вред (ч. 2 ст. 226.3 УПК);

6) при производстве дознания в сокращенной форме подозреваемый имеется на момент его начала и поэтому не может быть вынесено уведомление о подозрении в совершении преступления в порядке, установленном ст. 223.1 УПК;

7) срок предварительного расследования в случае производства дознания в сокращенной форме обычно меньше, чем срок дознания в общем порядке. Он составляет 15 суток со дня вынесения постановления о производстве дознания в сокращенной форме, а у дознания в общем порядке первоначальный срок - 30 суток, но уже с возбуждения уголовного дела;

8) общий срок дознания в сокращенной форме не может быть более 35 суток, срок дознания в общем порядке может быть продлен до 12 месяцев;

9) имеются отличия в основаниях продления срока в разных формах дознания (ст. 226.6 УПК);

10) при производстве дознания в сокращенной форме не может быть вынесено постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого;

11) в случае направления дела через прокурора в суд по окончании дознания в сокращенной форме оформляется обвинительное постановление, а дознания в общем порядке - обвинительный акт (ст. 226.7 УПК);

12) установлен срок (не позднее 3 суток) со дня составления обвинительного постановления, в течение которого обвиняемый, его защитник, а в случае заявления соответствующего ходатайства - потерпевший и (или) его представитель должны быть ознакомлены с обвинительным постановлением и материалами уголовного дела (ч. 4 ст. 226.7 УПК).

Эти же характеристики отличают дознание в сокращенной форме от предварительного следствия.

5. Юридическое значение результатов дознания и предварительного следствия

При производстве дознания и предварительного следствия следователь (дознаватель и др.) собирают доказательства. Собираются доказательства двумя путями - процессуальным и непроцессуальным.

Процессуальный путь собирания доказательств - производство следственных действий:

1. осмотра;
2. эксгумации;
3. выемки;
4. наложения ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотра и выемки;
5. контроля и записи переговоров;
6. получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами;
7. допроса свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого и эксперта (специалиста);
8. очной ставки;
9. предъявления для опознания;
10. проверки показаний на месте;
11. производства судебной экспертизы;
12. получения образцов для сравнительного исследования;
13. наложения ареста на имущество.

В результате производства этих действий в уголовном процессе формируются (вовлекаются) доказательства:

1. показания подозреваемого, обвиняемого;
2. показания потерпевшего, свидетеля;
3. заключение и показания эксперта;
4. заключение и показания специалиста;
5. вещественные доказательства;
6. протоколы следственных и судебных действий;
7. иные документы.

Если при получении этих доказательств были нарушены требования УПК, они теряют юридическую силу. Юридическую силу также теряют и все иные доказательства, законность получения которых напрямую связана с законностью признанного недопустимым (не имеющим юридической силы) доказательства.

Наравне со следственными действиями есть и иные способы поиска, обнаружения и вовлечения сведений, имеющих отношение к делу, в уголовный процесс. Это непроцессуальные средства. Их, в свою очередь, можно подразделить на предусмотренные и непредусмотренные уголовно-процессуальным законом.

К предусмотренным УПК относятся:

• составление протокола устного заявления о преступлении (ст. 141 УПК);
• составление протокола явки с повинной (ст. 142 УПК);
• получение объяснений;
• получение образцов для сравнительного исследования;
• истребование документов и предметов, изъятие их в порядке, установленном УПК;
• требование о производстве документальных проверок, ревизий , исследований документов , предметов, трупов и привлечении к их участию специалистов (ч. 1 ст. 144 УПК);
• требование о передаче документов и материалов (ч. 2 ст. 144 УПК); и др.

Они занимают промежуточное место между следственными действиями и не процессуальными (даже неупоминаемыми в УПК) способами собирания сведений, имеющих отношение к делу. В отличие от следственных действий, применительно к рассматриваемой разновидности способов собирания доказательств, законодатель урегулировал лишь порядок вовлечения (но не поиска и обнаружения) в уголовный процесс обладающей свойством относимости информации. Таким образом, законодатель предусмотрел упрощенный путь вовлечения в уголовный процесс выявленных вне уголовного процесса сведений. Наличие в деле объяснения, протокола истребования и (или) иных документов, в которых зафиксировано применение предусмотренных ст. 144 УПК средств проверки сообщения о преступлении, а также протокола представления со ссылкой на соответствующие статьи УПК, допустим, того или иного документа устраняет необходимость проведения дополнительно следственного действия в целях его изъятия и приобщения к делу (материалу проверки). Истребованный документ вместе с протоколом истребования (протоколом представления) будет иметь юридическую силу доказательства. Отсутствие объяснения, письменного требования и т.п. в уголовном деле ставит под сомнение возможность использования в процессе уголовно-процессуального доказывания сведений, полученных непроцессуальным путем.

Оперативно-розыскная деятельность

1. Общая характеристика

Обычно преступники принимают меры к сокрытию факта и следов совершенного ими преступления . Поэтому обнаружить свидетельства имевшего место преступления, собрать доказательства и раскрыть преступление с помощью лишь уголовно-процессуальных мер (производства дознания или предварительного следствия) невозможно. В этой связи некоторые органы дознания наделены полномочием производить оперативно-розыскную деятельность .

Оперативно-розыскная деятельность - это система предусмотренных законом и ведомственными нормативными актами действий (мероприятий), осуществляемых гласно и негласно оперативными подразделениями уполномоченных на то государственных органов , в пределах их полномочий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина , собственности , обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Дознание, предварительное следствие и оперативно-розыскная деятельности в определенной степени взаимосвязаны. Они направлены на решение одних и тех же целей. Согласно ст. 2 Федерального закона "Об " задачами оперативно-розыскной деятельности являются:

а) выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
б) осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда , уклоняющихся от уголовного наказания , а также розыска без вести пропавших;
в) добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ;
г) установление имущества, подлежащего конфискации . Аналогичны и задачи, стоящие перед дознанием и предварительным следствием.

Между тем оперативно-розыскная деятельность в содержание уголовно-процессуального дознания, а тем более предварительного следствия не входит. Уголовно-процессуальные действия и оперативно-розыскные мероприятия урегулированы различными . Дознание и предварительное следствие гарантируют более высокий, чем оперативно-розыскная деятельность, уровень обеспечения прав и законных интересов граждан .

В отличие от предварительной проверки заявления (сообщения) о преступлении и предварительного расследования оперативно-розыскная деятельность может иметь негласный характер. Данные о большинстве применяемых здесь методов представляет собой совершенно секретные сведения.

В частности, документирование преступных действий осуществляется путем применения следующих оперативно-розыскных средств:

1. опрос;
2. наведение справок;
3. сбор образцов для сравнительного исследования;
4. проверочная закупка;
5. исследование предметов и документов;
6. наблюдение;
7. отождествление личности ;
8. обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;
9. контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;
10. прослушивание телефонных переговоров;
11. снятие информации с технических каналов связи;
12. оперативное внедрение;
13. контролируемая поставка;
14. оперативный эксперимент.

Предварительное расследование состоит из действий, аналогичных тем, которые названы под номерами 1, 3, 5, 7 - 10, 14 вышеприведенного перечня. Однако порядок производства уголовно-процессуальных действий может существенно отличаться от процедуры реализации оперативно-розыскных мер.

2. Юридическое значение результатов оперативно-розыскной деятельности в раскрытии и расследовании преступлений

Согласно Федеральному закону "Об оперативно-розыскной деятельности" в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий используются информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерб жизни и здоровью людей и не причиняющие вред окружающей среде.

Должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, решают ее задачи посредством личного участия в организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий, используя помощь должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан с их согласия на гласной и негласной основе.

Сведения об используемых или использованных при проведении негласных оперативно-розыскных мероприятий силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах оперативно-розыскной деятельности, о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, а также об организации и о тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий составляют государственную тайну и подлежат рассекречиванию только на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность (ст. 12 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности").

Несмотря на негласный характер части средств оперативно-розыскного документирования, нетрудно заметить, что многие из таковых производны и, по сути, повторяют средства, применяемые в ходе производства дознания и предварительного следствия. Опрос граждан может мало чем отличаться от допроса , наведение справок - от запроса в порядке ч. 4 ст. 21 УПК, сбор образцов для сравнительного исследования - от получения образцов для сравнительного исследования; исследование предметов и документов - от судебной экспертизы; отождествление личности - от опознания; обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств - от осмотра; контроль почтовых отправлений - от наложения ареста на почтово-телеграфные отправления.

В ст. 11 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" прямо указано, что результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания и следствия, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, имущества, подлежащего конфискации, для принятия решений о достоверности представленных государственным или муниципальным служащим либо гражданином, претендующим на должность судьи , предусмотренных федеральными законами сведений.

Результаты оперативно-розыскной деятельности могут представляться в орган дознания или следователю , в производстве которого находится уголовное дело, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства РФ, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

Некоторыми учеными обосновывается мнение, что "материалы, полученные в результате использования современных научно-технических средств, могут выступать в уголовном процессе как документы, как вещественные доказательства и как самостоятельный источник доказательств - в зависимости от совокупности характерных признаков... Использование информаторов - один из возможных способов получения доказательств по уголовному делу. Показания работника дознания о том, что ему сообщил информатор, и собственные показания последнего об известных ему событиях и фактах - таковы два пути придания этим сведениям доказательственного значения".

Для "обоснования необходимости производства обыска или ареста подозреваемого возможно использование информации, полученной от осведомителя, но при этом может быть поставлен вопрос о раскрытии его личности. Конфиденциальность в этом случае сохраняется, если доказана надежность информатора и личное знание им фактов.

Вопрос о раскрытии личности может быть поставлен и в том случае, когда речь идет о сведениях, способных оказать кардинальное влияние на судьбу дела. Решение его зависит от того, насколько существенными являются показания информатора и имеются ли в деле иные прямые доказательства виновности подсудимого. Если информатор является важнейшим свидетелем по вопросу о виновности или невиновности подсудимого и если в деле нет иных прямых доказательств, раскрытие личности такого свидетеля допустимо в интересах правосудия . Обвинение может согласиться с этим и принять дополнительные меры по обеспечению безопасности своего информатора либо отказаться, но быть готовым в таком случае к оправдательному приговору ".

Данный вопрос урегулирован Инструкцией о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд. Согласно ст. 14 названного нормативно-правового акта представление следователю (дознавателю и др.) и (или) суду (судье) результатов оперативно-розыскной деятельности, содержащих сведения об организации и тактике проведения оперативно-технических мероприятий, используемых при их проведении технических средствах, о штатных негласных сотрудниках оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений, должно в обязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующих мероприятий.

По общему правилу, если исполнитель оперативно-розыскного мероприятия не согласен с тем, что следователю (дознавателю и др.), прокурору и (или) суду (судье) будут сообщены сведения об организации и тактике проведения оперативно-технических мероприятий, используемых при их проведении технических средствах, о штатных негласных сотрудниках оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений, таковые не могут быть представлены в уголовно-процессуальное доказывание.

Круг органов, уполномоченных осуществлять оперативно-розыскную деятельность; пределы их полномочий

Применение оперативно-розыскных мер выходит за пределы правового статуса названных органов дознания. Даже если командир воинской части, соединения, начальник военного учреждения, орган государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы оказывал органу внутренних дел помощь в проведении оперативно-розыскного мероприятия, его нельзя признать органом, уполномоченным осуществлять оперативно-розыскную деятельность.

Сделать такой вывод позволяют следующие обстоятельства. В подразделениях указанных органов дознания отсутствуют не только специальный аппарат, но и соответствующие нормативная и профессиональная базы деятельности. Мало того, органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы, командиры воинских частей и др., оказывая помощь оперативным работникам, действуют в рамках административного процесса и поэтому в данный момент не обладают даже правовым статусом органа дознания.

Заключение о том, что командиры воинских частей, аппараты государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы и др. анализируемую функцию не выполняют, основывается также на изучении репрезентативного массива уголовных дел о подведомственных таким органам преступлениях , в которых не найдено ни одного документального подтверждения их рассматриваемого рода практики. С учетом изложенного можно констатировать, что некоторые органы дознания неправомочны осуществлять оперативно-розыскные меры даже по поручению следователя .

Полный, исчерпывающий перечень органов, уполномоченных осуществлять оперативно-розыскную деятельность, приведен ст. 13 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности". На территории Российской Федерации право осуществлять рассматриваемый вид деятельности предоставляется оперативным подразделениям:

1. органов внутренних дел Российской Федерации;
2. органов федеральной службы безопасности ;
3. органов по контролю за оборотом наркотиков;
4. федерального органа исполнительной власти
5. таможенных органов Российской Федерации;
6. Службы внешней разведки Российской Федерации;
7. Федеральной службы исполнения наказаний ;
8. органов внешней разведки Министерства обороны РФ.

В этом же нормативно-правовом акте отмечается, что перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять оперативно-розыскную деятельность, их полномочия, структуру и организацию работы определяют руководители указанных органов.

Исходя из положений, закрепленных в п. 1 ч. 1 ст. 40 УПК, все органы исполнительной власти , наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности, являются органами дознания.

Частные детективы, их статус и роль

Правовой основой деятельности частных детективов являются Конституция РФ , Закон РФ "О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации", другие законы и иные правовые акты Российской Федерации.

Частным детективом признается гражданин Российской Федерации, зарегистрированный в качестве индивидуального предпринимателя , получивший в установленном Законом РФ "О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации" порядке лицензию на осуществление частной детективной (сыскной) деятельности и оказывающий следующие виды услуг:

1. сбор сведений по гражданским делам на договорной основе с участниками процесса;
2. изучение рынка , сбор информации для деловых переговоров, выявление некредитоспособных или ненадежных деловых партнеров;
3. установление обстоятельств неправомерного использования в предпринимательской деятельности фирменных знаков и наименований, недобросовестной конкуренции , а также разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну ;
4. выяснение биографических и других характеризующих личность данных об отдельных гражданах (с их письменного согласия) при заключении ими трудовых и иных контрактов;
5. поиск без вести пропавших граждан;
6. поиск утраченного гражданами или предприятиями , учреждениями, организациями имущества;
7. сбор сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса;
8. поиск лица, являющегося должником в соответствии с исполнительным документом, его имущества, а также поиск ребенка по исполнительному документу, содержащему требование об отобрании ребенка, на договорной основе с взыскателем.

Причем сыскная деятельность должна быть для такого гражданина основным видом занятости.

Иначе говоря, Законом запрещено совмещение ее с государственной службой либо с выборной оплачиваемой должностью в общественных объединениях .

Частный детектив вправе:

1. осуществлять устный опрос граждан и должностных лиц (с их согласия);
2. наводить справки;
3. изучать предметы и документы (с письменного согласия их владельцев);
4. осуществлять внешний осмотр строений, помещений и других объектов;
5. наблюдать для получения необходимой информации в целях сыска или охраны;
6. использовать видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемку, технические и иные средства, не причиняющие вреда жизни и здоровью граждан и окружающей среде, в соответствии с законодательством РФ.

Частный детектив не вправе:

1. скрывать от правоохранительных органов ставшие ему известными факты готовящихся, совершаемых или совершенных преступлений ;
2. выдавать себя за сотрудника правоохранительного органа;
3. собирать сведения, связанные с личной жизнью, с политическими и религиозными убеждениями отдельных лиц;
4. осуществлять видео- и аудиозапись, фото- и киносъемку в служебных или иных помещениях без письменного согласия на то соответствующих должностных или частных лиц;
5. прибегать к действиям, посягающим на права и свободы граждан;
6. совершать действия, ставящие под угрозу жизнь, здоровье, честь, достоинство и имущество граждан;
7. фальсифицировать материалы или вводить в заблуждение клиента;
8. разглашать собранные в ходе выполнения договорных обязательств сведения о заказчике, в том числе сведения, касающиеся вопросов обеспечения защиты жизни и здоровья граждан и (или) охраны имущества заказчика, использовать их в каких-либо целях вопреки интересам заказчика или в интересах третьих лиц, кроме как на основаниях, предусмотренных законодательством РФ;
9. передавать свою лицензию для использования ее другими лицами;
10. использовать документы и иные сведения, полученные в результате осуществления оперативно-розыскной деятельности органами, уполномоченными в данной сфере деятельности;
11. получать и использовать информацию, содержащуюся в специальных и информационно-аналитических базах данных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, в нарушение порядка, установленного законодательством РФ.

Частные детективы не вправе осуществлять какие-либо оперативно-розыскные действия, отнесенные законом к исключительной компетенции органов, которым такое право предоставлено.

Взаимодействие органов предварительного расследования по раскрытию и расследованию преступлений

Под взаимодействием органов предварительного следствия и органов дознания понимается согласованное по целям, месту и времени, основанное на законе (подзаконных актах) и общности задач в уголовном процессе наиболее эффективное использование правового статуса, методов работы и средств, присущих каждому из указанных должностных лиц (учреждений), обусловленное различием их возможностей и направленное на раскрытие преступлений , всестороннее, полное и объективное расследование уголовных дел, а также розыск скрывшихся преступников.

а) проведение оперативно-розыскных мероприятий и производство отдельных следственных действий по поручению следователя;
б) привлечение следователем представителей органа дознания для оказания содействия (помощи)

в производстве отдельных следственных действий;
в) принятие мер, призванных создавать необходимые условия для успешного производства отдельных следственных действий, таких как охрана места происшествия, оцепление здания и т.п.;
г) исполнение постановлений следователя о задержании , приводе, об аресте , о производстве иных процессуальных действий (п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК).

2. Содействие органа дознания следователю на стадии возбуждения уголовного дела (ч. 1 ст. 144 УПК).

3. Возбуждение уголовных дел, по которым обязательно предварительное следствие, производство по ним неотложных следственных действий и направление таковых руководителю следственного органа (ст. 157 УПК).

4. Использование следователем результатов оперативно-розыскной деятельности , когда они отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам УПК (ст. 89 УПК).

5. Совместная согласованная деятельность в период производства органами дознания неотложных следственных действий по делу, по которому производство предварительного следствия обязательно (ст. 157 УПК).

6. Привлечение к работе следственной группы должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ч. 2 ст. 163 УПК).

Организационными формами взаимодействия называют:

1. совместную согласованную деятельность в составе следственно-оперативных групп;
2. немедленное уведомление следователя органом дознания об обнаружении преступления, требующего производства предварительного следствия;
3. организацию следственно-оперативных групп (бригад), в которые включаются следователи и представители органа дознания для расследования сложных и трудоемких дел об опасных преступлениях;
4. согласованное планирование следственных, оперативно-розыскных и розыскных действий;
5. совместное выступление перед населением и (или) проведение профилактических мероприятий;
6. межведомственные оперативные совещания работников прокуратуры , следователей, сотрудников учреждений, наделенных статусом органа дознания;
7. совместное проведение занятий.

Без эффективного взаимодействия органов следствия и дознания невозможно полное, объективное и всестороннее доказывание обстоятельств совершенного преступления. Без взаимодействия установление истины по делу представляет существенную сложность для следователей, сотрудников органов внутренних дел и других органов дознания.

Органы дознания

Понятие органа дознания

Орган дознания - это учреждение либо должностное лицо, на которое законом возложена обязанность (предоставлено право) производить направленную на обеспечение расследования уголовно-процессуальную и иную деятельность в связи с наличием у него информации о возможном совершении преступления .

Под иной деятельностью здесь понимается не уголовно-процессуальная деятельность, обусловленная оперативно-розыскными или другими административно-властными полномочиями учреждения (должностного лица), наделенного статусом органа дознания.

Система (виды) и подведомственность органов дознания

Виды органов дознания и пределы их подведомственности определены ст. ст. 40, 157 УПК. Закон наделил полномочиями органа дознания в одном случае учреждение (органы внутренних дел и входящие в их состав территориальные, в том числе линейные, управления (отделы, отделения) полиции, органы по контролю за оборотом наркотиков, в том числе территориальные и входящие в их структуру межрайонные, городские (районные) органы по контролю за оборотом наркотиков, а также иные органы исполнительной власти , наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности , органы Федеральной службы судебных приставов, органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы), а в другом случае руководителя учреждения - должностное лицо (командира воинской части, соединения, начальника военного учреждения или гарнизона и др.).

Полный перечень органов дознания - учреждений следующий:

1. органы внутренних дел Российской Федерации и входящие в их состав территориальные, в том числе линейные, управления (отделы, отделения) полиции;
2. органы по контролю за оборотом наркотиков, в том числе территориальные и входящие в их структуру межрайонные, городские (районные) органы по контролю за оборотом наркотиков;
3. органы федеральной службы безопасности ;
4. федеральные органы исполнительной власти в области государственной охраны;
5. таможенные органы Российской Федерации;
6. органы Службы внешней разведки Российской Федерации;
7. органы Федеральной службы исполнения наказаний ;
8. органы Федеральной службы судебных приставов;
9. органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы;
10. органы внешней разведки Министерства обороны РФ.

Кроме того, органами дознания признаны должностные лица (а не возглавляемые ими учреждения):

1. командиры воинских частей, соединений;
2. начальники военных учреждений или гарнизонов;
3. капитаны морских и речных судов ;
4. руководители геологоразведочных партий и зимовок;
5. начальников российских антарктических станций и сезонных полевых баз;
6. главы дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации.

1. Орган внутренних дел как орган дознания

Основная часть уголовно-процессуальной деятельности органов внутренних дел как органов дознания осуществляется сотрудниками полиции. Причем полиция в РФ - это система государственных органов исполнительной власти , призванных защищать жизнь, здоровье, права и свободы граждан , иностранных граждан , лиц без гражданства , противодействовать преступности , охранять общественный порядок, собственность , обеспечивать общественную безопасность и наделенных правом применения мер принуждения в пределах, установленных законами. Полиция входит в систему Министерства внутренних дел РФ (ст. 1 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. N 3-ФЗ "О полиции").

Дознавателями органов внутренних дел Российской Федерации производится дознание в полном объеме по всем делам, по которым предварительное следствие не обязательно, за исключением тех, дознание по которым вправе производить другие органы дознания (дознаватели) (п. 1 ч. 3 ст. 151 УПК).

2. Органы федеральной службы безопасности

К органам федеральной службы безопасности относятся:

1. федеральный орган исполнительной власти в области обеспечения безопасности;
2. управления (отделы) федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности по отдельным регионам и субъектам Российской Федерации (территориальные органы безопасности);
3. управления (отделы) федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях, а также в их органах управления (органы безопасности в войсках);
4. управления (отделы, отряды) федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности по пограничной службе (пограничные органы);
5. другие управления (отделы) федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности, осуществляющие отдельные полномочия данного органа или обеспечивающие деятельность органов федеральной службы безопасности (другие органы безопасности);
6. авиационные подразделения, центры специальной подготовки, подразделения специального назначения, предприятия , образовательные учреждения, научно-исследовательские, экспертные, судебно-экспертные, военно-медицинские и военно-строительные подразделения и иные учреждения и подразделения, предназначенные для обеспечения деятельности федеральной службы безопасности (ст. 2 Федерального закона от 3 апреля 1995 года N 40-ФЗ "О федеральной службе безопасности").

3. Органы по контролю за оборотом наркотиков

К органам по контролю за оборотом наркотиков относятся:

• Федеральная служба РФ по контролю за оборотом наркотиков;
• региональные управления ФСКН России;
• управления (отделы) ФСКН России по субъектам Российской Федерации.

Компетенция органов по контролю за оборотом наркотиков ограничена происшествиями, содержащими признаки контрабанды сильнодействующих, ядовитых веществ; незаконных приобретения, хранения, перевозки, изготовления, переработки наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов, а также незаконных приобретения, хранения, перевозки растений, содержащих наркотические средства или психотропные вещества, либо их частей, содержащих наркотические средства или психотропные вещества; нарушения правил оборота наркотических средств или психотропных веществ; незаконного приобретения, хранения или перевозки прекурсоров наркотических средств или психотропных веществ, а также незаконного приобретения, хранения или перевозки растений, содержащих прекурсоры наркотических средств или психотропных веществ, либо их частей, содержащих прекурсоры наркотических средств или психотропных веществ; хищения либо вымогательства наркотических средств или психотропных веществ, а также растений, содержащих наркотические средства или психотропные вещества, либо их частей, содержащих наркотические средства или психотропные вещества; склонения к потреблению наркотических средств или психотропных веществ; организации либо содержания притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ; незаконных выдачи либо подделки рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ; незаконных изготовления, переработки, приобретения, хранения, перевозки или пересылки в целях сбыта, а равно незаконного сбыта сильнодействующих или ядовитых веществ, не являющихся наркотическими средствами или психотропными веществами, либо оборудования для их изготовления или переработки; нарушения правил производства, приобретения, хранения, учета , отпуска, перевозки или пересылки сильнодействующих или ядовитых веществ, если это повлекло по неосторожности их хищение либо причинение иного существенного вреда; подделки удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях его использования либо сбыт такого документа, а равно изготовление в тех же целях или сбыт поддельных государственных наград Российской Федерации, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков; использования заведомо подложного документа.

4. Таможенные органы Российской Федерации

Таможенными органами являются:

1. федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный в области таможенного дела;
2. региональные таможенные управления;
3. таможни;
4. таможенные посты (ч. 1 ст. 10 Федерального закона от 27 ноября 2010 года N 311-ФЗ "О таможенном регулировании в Российской Федерации").

5. Органы Федеральной службы исполнения наказаний

Уголовно-процессуальной деятельностью также занимаются сотрудники (обычно начальники и оперуполномоченные) органов Федеральной службы исполнения наказаний - исправительных учреждений и следственных изоляторов.

Они возбуждают уголовные дела и производят неотложные следственные действия по делам о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками учреждений и органов уголовно-исполнительной системы, а равно о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений и органов иными лицами.

6. Органы федеральной службы судебных приставов

Органами федеральной службы судебных приставов являются: Федеральная служба судебных приставов (ФССП) России и ее территориальные органы.

Согласно п. 1 Положения о Федеральной службе судебных приставов Федеральная служба судебных приставов - это федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по обеспечению установленного порядка деятельности судов, исполнению судебных актов, актов других органов и должностных лиц, а также правоприменительные функции и функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности. Данное определение позволяет нам говорить о том, что сам центральный аппарат ФССП России в целом наделен статусом органа дознания.

Территориальных органов федеральной службы судебных приставов восемьдесят три. Это управление (отдел) Федеральной службы судебных приставов, действующий на территории субъекта Российской Федерации. Соответственно, в каждом субъекте Российской Федерации есть один орган федеральной службы судебных приставов. Хотя некоторые из них размещены на территории обслуживания другого органа. Так, к примеру, в Москве находится три таких органа. Там помимо Управления Федеральной службы судебных приставов по Москве территориально расположено Управление Федеральной службы судебных приставов по Московской области и центральный аппарат ФССП России.

В системе Федеральной службы судебных приставов имеются также районные, межрайонные и специализированные отделы. Между тем в Положении о территориальном органе федеральной службы судебных приставов они именуются не органами федеральной службы судебных приставов, а структурными подразделениями территориального органа ФССП России. Поэтому районные, межрайонные и специализированные отделы территориальных органов федеральной службы судебных приставов самостоятельными органами дознания не являются.

Начальники органов дознания системы Федеральной службы судебных приставов сейчас - это директор Федеральной службы судебных приставов РФ и главные судебные приставы субъектов Российской Федерации. Дознавателями, наделенными полной совокупностью прав и обязанностей, составляющих уголовно-процессуальный статус дознавателя (ст. 41 УПК) в уголовном процессе (органа дознания), являются, прежде всего, работники отделов организации дознания и административной практики территориальных органов федеральной службы судебных приставов. Руководители таких отделов в уголовном процессе обладают правовым положением начальника подразделения дознания (ст. 40.1 УПК).

7. Органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы

Органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы - это соответствующие подразделения Министерства РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий (п. 1 Указа Президента РФ "О совершенствовании государственного управления в области пожарной безопасности").

Органами государственного пожарного надзора являются:

1) структурное подразделение центрального аппарата Министерства Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий, в сферу ведения которого входят вопросы организации и осуществления государственного пожарного надзора;

2) структурные подразделения территориальных органов Министерства Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий - региональных центров по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий, в сферу ведения которых входят вопросы организации и осуществления государственного пожарного надзора;

3) структурные подразделения территориальных органов Министерства Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий - органов, специально уполномоченных решать задачи гражданской обороны и задачи по предупреждению и ликвидации чрезвычайных ситуаций по субъектам Российской Федерации, в сферу ведения которых входят вопросы организации и осуществления государственного пожарного надзора, и их территориальные отделы (отделения, инспекции);

4) структурные подразделения специальных и воинских подразделений федеральной противопожарной службы, в сферу ведения которых входят вопросы организации и осуществления федерального государственного пожарного надзора, созданных в целях организации профилактики и тушения пожаров в закрытых административно-территориальных образованиях, особо важных и режимных организациях (п. 2 Положения о федеральном государственном пожарном надзоре).

Согласно п. 6 ч. 3 ст. 151 УПК дознаватели органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы осуществляют дознание по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 168, ч. 1 ст. 219, ч. ч. 1 и 2 ст. 261 УК РФ.

8. Командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов

Понятие "командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов" подлежит расширительному толкованию. К таковым также относятся командиры кораблей, начальники военно-учебных заведений, предприятий и организаций.

Подведомственность указанных должностных лиц ограничена содержащими признаки преступления происшествиями, совершенными подчиненными им военнослужащими , гражданами, проходящими военные сборы, а также лицами гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона и т.п.

Исходя из положений ст. 24 Устава гарнизонной и караульной служб Вооруженных Сил РФ содержащие признаки объективной стороны состава преступления происшествия, имевшие место на территории гарнизона, но совершенные военнослужащими, не проходящими службу в частях гарнизона, подведомственны начальникам гарнизона, где имело место искомое деяние, как органам дознания.

9. Иные органы дознания

Возбуждать уголовные дела в порядке, установленном ст. 146 УПК, и производить неотложные следственные действия капитаны морских и речных судов, находящиеся в дальнем плавании, вправе только по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах; руководители геологоразведочных партий и зимовок, начальников российских антарктических станций и сезонных полевых баз, удаленных от мест расположения органов дознания - учреждений, а также воинских частей, соединений, военных учреждений и гарнизонов - по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий, зимовок, станций, сезонных полевых баз; главы дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений (ч. 3 ст. 40 УПК).

Права и обязанности органов дознания

1. Общая характеристика

По общему правилу орган дознания вправе производить в пределах своей компетенции уголовно-процессуальную, оперативно-розыскную и иную деятельность. К его компетенции относится производство следующих видов уголовно-процессуальной деятельности:

1. предварительная проверка заявления (сообщения) о преступлении (ст. ст. 140 - 148 УПК);
2. неотложные следственные действия по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно (ст. 157 УПК);
3. дознание по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно (ст. ст. 223 - 225 УПК);
4. исполнение поручений и указаний другого органа предварительного расследования (ч. 1 ст. 152, ч. 4 ст. 157 УПК).

2. Деятельность органа дознания на стадии возбуждения уголовного дела

При несогласии с письменными указаниями прокурора дознаватель вправе обжаловать их вышестоящему прокурору. Тем не менее, сам факт такого обжалования не приостанавливает исполнения указаний прокурора.

Соотношение понятий "орган дознания", "начальник органа дознания", "дознаватель"

Полномочия конкретного дознавателя разнятся в зависимости от того, является ли он сотрудником учреждения, наделенного правами органа дознания, или всего-навсего подчинен по службе должностному лицу, которое является органом дознания.

По общему правилу под понятиями "орган внутренних дел", "орган федеральной службы безопасности ", "орган по контролю за оборотом наркотиков" и т.д., как орган дознания, законодатель понимает сотрудников этого учреждения. Деятельность "служащего - частица деятельности органа, так как любой орган управления представляет собой коллектив (группу) лиц, объединенных задачами и организационной структурой данного органа. Компетенция служащего - частица компетенции органа, в котором он занимает должность". Однако не у всех сотрудников равные права и не все они могут в одинаковой мере осуществлять возложенные на орган дознания (учреждение) функции.

Работники, наделенные правами учреждения (сотрудники органов внутренних дел, органов по контролю за оборотом наркотиков, ФСБ и т.п.), уже по должности в связи с исполнением своих служебных обязанностей в зависимости от вида уголовно-процессуальной деятельности обладают процессуальными правами дознавателя. По ряду учреждений, наделенных процессуальным статусом органа дознания, это положение прямо закреплено в законе .

Вот как выглядит данное положение применительно к статусу сотрудника органа внутренних дел.

Сотрудниками органов внутренних дел Российской Федерации являются граждане Российской Федерации, состоящие в должностях рядового и начальствующего состава органов внутренних дел или в кадрах Министерства внутренних дел РФ, которым в установленном Положением о службе в органах внутренних дел Российской Федерации порядке присвоены специальные звания рядового и начальствующего состава органов внутренних дел (ч. 1 ст. 1 Положения о службе в органах внутренних дел Российской Федерации).

Положения о службе в органах внутренних дел Российской Федерации и текста присяги сотрудника органов внутренних дел Российской Федерации".

Сотрудником органа внутренних дел является любой и каждый сотрудник полиции. Сотрудник полиции выполняет обязанности и пользуется правами полиции, предусмотренными Федеральным законом "О полиции", в соответствии с должностным регламентом (должностной инструкцией). А п. 8 ч. 1 ст. 12 того же Закона возлагает на полицию обязанность в соответствии с подследственностью, установленной уголовно-процессуальным законодательством РФ, возбуждать уголовные дела, производить дознание по уголовным делам, производство предварительного следствия по которым необязательно; выполнять неотложные следственные действия по уголовным делам, производство предварительного следствия по которым обязательно.

Таким образом, законодатель не противопоставляет понятия "орган дознания" и "дознаватель".

Дознаватель по должности не только вправе, но и согласно п. 8 ч. 1 ст. 12 Федеральным законом "О полиции" обязан выполнять уголовно-процессуальные обязанности органа дознания. Он обладает полным комплексом прав органа дознания.

Начальник органа дознания или его заместитель возложил на сотрудника органа внутренних дел уголовно-процессуальные полномочия путем назначения его на должность и утверждения соответствующего должностного регламента (должностной инструкции).

В отличие от дознавателя некоторым работникам других служб учреждений, наделенных правами органа дознания, такие полномочия могут лишь делегироваться начальником органа дознания, его заместителем или должностным лицом, являющимся согласно п. п. 2, 3 ч. 1 и ч. 3 ст. 40 УПК органом дознания. Институт делегирования начальником (его заместителем) учреждения своим подчиненным процессуальных полномочий имеет большую историю и развит в военных частях (соединениях, военных учреждениях).

Названный правовой институт может быть распространен не только на все коллективы, где органом дознания признан соответствующий руководитель (капитан морского судна, руководитель зимовки), но и на учреждения, перечисленные в ст. 40 УПК. Здесь могут иметь место подобного рода отношения между начальником (его заместителем) и подчиненными ему сотрудниками, в обязанности которых обычно не входит осуществление уголовно-процессуальной деятельности.

В должностных обязанностях указанной категории сотрудников и в ведомственных нормативных актах , регулирующих их деятельность, о "дознании" нет даже упоминания. Вполне резонно утверждение, что делегирование им уголовно-процессуальных полномочий противоречит положениям, закрепленным названными документами. Однако практика возложения на них процессуальных функций имеет место.

Поэтому необходимо рассмотреть особенности их процессуального положения.

Налицо два вида отношений:

1. между руководителем учреждения, наделенного статусом органа дознания, и сотрудником, на которых должностными обязанностями возложено осуществление функций этого учреждения;
2. между руководителем учреждения, наделенного статусом органа дознания, и другим ему подчиненным сотрудником органа государственной власти (в должностные обязанности которых не включено осуществление функций учреждения, перечисленных в ст. 40 УПК).

Таким образом, существует два вида представителей органа дознания, так же как и два вида дознавателей. Они в органах дознания могут обладать неодинаковым правовым статусом. Отличия таких одноименных субъектов уголовного процесса заключаются в следующем.

Дознаватель - сотрудник, обязанный осуществлять функцию органа дознания, вправе без каких-либо ограничений выполнять все действия, возложенные законом на дознавателя, а также часть действий органа дознания - самостоятельно, руководствуясь лишь своим внутренним убеждением. И только при наличии ведомственного положения о необходимости утверждения того или иного постановления у начальника органа дознания выполняет это требование. Тем не менее отсутствие на вынесенном им постановлении не предусмотренной УПК визы начальника органа дознания не может рассматриваться прокурором как нарушение законности , а тем более судом как основание признания полученных впоследствии доказательств недопустимыми.

Сотрудник, которому права органа дознания делегированы, не обладает таким широким объемом полномочий. Он вправе производить лишь строго определенный субъектом, наделившим его частью своих процессуальных прав, (обычно - должностным лицом, которое согласно ст. 40 УПК является органом дознания) круг следственных и иных действий.

То обстоятельство, что руководитель учреждения делегирует свои уголовно-процессуальные полномочия лицу, дает ему основания требовать от этого лица представления для утверждения всех или некоторых процессуальных постановлений. В приведенной ситуации вынесение таким дознавателем решения, право принятия которого предоставлено органу дознания, самостоятельно, без утверждения его начальником, должно быть признано нарушением уголовно-процессуального закона, которое затем может иметь следствием признание полученных впоследствии доказательств недопустимыми.

Начальник органа дознания

Начальник органа сам входит в штат учреждения, наделенного полномочиями органа дознания.

Между тем спорным представляется высказанное в правовой литературе мнение, что под дознавателем ("лицом, производящим дознание") следует подразумевать начальника органа дознания или соответствующее должностное лицо такого органа, уполномоченное начальником органа дознания на производство дознания.

Подобная позиция не соответствует уголовно-процессуальному закону уже потому, что ставит знак равенства между двумя разными процессуальными фигурами: дознавателем и начальником органа дознания. Действительно, при определенных обстоятельствах руководитель учреждения, наделенного правами органа дознания (его начальник), может выступать в уголовном процессе в качестве дознавателя. Однако и в этом случае такой человек будет обладать более широким объемом прав, нежели любой другой сотрудник, выступающий в этом качестве.

В уголовно-процессуальном законе о начальнике органа дознания упоминается применительно к институту продления до 10 суток срока производимой дознавателем предварительной проверки заявления (сообщения) о преступлении (ч. 3 ст. 144 УПК), восстановления утраченного дознавателем уголовного дела (ч. 1 ст. 158.1 УПК), утверждения обвинительного акта (ч. 4 ст. 225 УПК) и обвинительного постановления (ч. 2 ст. 226.7 УПК), а также к его полномочиям поручать дознавателю производство дознания (п. 17 ст. 5 УПК), давать дознавателю обязательные для исполнения указания (ч. 4 ст. 41 УПК) и др.

Каждый начальник учреждения, названного в ст. 40 УПК, осуществляет руководство возглавляемым им органом дознания. При этом организационное руководство всеми определенного вида органами дознания в полном объеме возложено на руководителя центрального аппарата ведомства: министра внутренних дел, директора ФСБ РФ , главного государственного инспектора РФ по пожарному надзору и т.д. Поэтому, когда Уголовно-процессуальным кодексом право принятия конкретного процессуального решения предоставлено органу дознания, начальник центрального аппарата ведомства своим приказом имеет право внести дополнительные требования к порядку его осуществления. Так, ведомственные приказы требуют утверждения начальниками органа внутренних дел, подразделения (управления) ГПН, и т.д. постановления об отказе в возбуждении уголовного дела.

Центральный аппарат Следственного комитета прокуратуры РФ образуют главные управления, управления и отделы. А именно:

1. Главное следственное управление, в котором имеются:
   • Управление по расследованию особо важных дел о преступлениях против личности и общественной безопасности;
   • Управление по расследованию особо важных дел о преступлениях против государственной власти и в сфере экономики ;
   • Управление процессуального контроля и методико-аналитического обеспечения;
2. Главное военное следственное управление;
3. Главное организационно-инспекторское управление, в которое включены:
   • Организационно-контрольное управление;
   • Информационно-методическое управление;
   • Управление собственной безопасности;
   • Управление оперативных служб;
   • Отдел документационного обеспечения и корректуры;
4. Главное управление криминалистики , которое состоит из:
   • Методико-криминалистического управления;
   • Технико-криминалистического управления;
   • Управления организации экспертно-криминалистической деятельности;
   • Отдела документационного обеспечения;
   • Отдела по внедрению криминалистической и специальной техники;
5. Главное управление процессуального контроля, в котором имеются:
   • Управление процессуального контроля за следственными органами;
   • Управление процессуального контроля в сфере противодействия коррупции;
   • Управление процессуального контроля за расследованием особо важных дел;
   • Отдел документационного обеспечения;
6. Главное управление обеспечения деятельности, в состав которого входят:
   • Финансово-экономическое управление;
   • Управление материально-технического обеспечения;
   • Управление делами;
   • Контрольно-ревизионное управление;
   • Управление капитального строительства;
   • Отдел организационного и документационного обеспечения;
7. Управление кадров;
8. Правовое управление;
9. Управление международно-правового сотрудничества;
10. Управление по рассмотрению обращений граждан и документационному обеспечению;
11. Управление физической защиты;
12. Управление по защите государственной тайны ;
13. Управление взаимодействия со средствами массовой информации;
14. Главное следственное управление по Северо-Кавказскому федеральному округу, в котором действуют:
    • Управление по расследованию особо важных дел;
    • Контрольно-криминалистическое управление;
    • Отдел межведомственного взаимодействия и физической защиты;
    • Организационно-аналитический отдел;
    • Отдел документационного обеспечения;
    • Отдел обеспечения деятельности;
    • Отдел по приему граждан и рассмотрению обращений;
15. Следственное управление по Центральному федеральному округу;
16. Следственное управление по Северо-Западному федеральному округу;
17. Следственное управление по Приволжскому федеральному округу;
18. Следственное управление по Уральскому федеральному округу;
19. Следственное управление по Сибирскому федеральному округу;
20. Следственное управление по Дальневосточному федеральному округу;
21. Следственное управление по Южному федеральному округу;
22. Управление процессуального контроля за расследованием особо важных дел в федеральных округах;
23. Отдел информационного и документационного обеспечения Председателя Следственного комитета России.

Руководитель следственного органа

Руководитель следственного органа в уголовном процессе может выступать в двух статусах: как должностное лицо, контролирующее деятельность подчиненных ему следователей , и как орган предварительного следствия, возбудивший уголовное дело о подследственном ему преступлении . И в том, и в другом случае уровень его процессуальной самостоятельности аналогичен тому, что присущ и самому следователю. За исключением права производства смешанного предварительного расследования и дознания по делам, о которых идет речь в п. п. 7 и 8 ч. 3 ст. 151 УПК. По меньшей мере, именно к такому выводу приводит буквальное толкование действующей редакции ч. 2 ст. 39 УПК.

Кого же законодатель сейчас именует руководителем следственного органа и каковы полномочия последнего? Руководитель следственного органа - это Председатель Следственного комитета РФ, руководитель Главного следственного управления Следственного комитета РФ, руководитель следственного органа Следственного комитета по субъекту Российской Федерации , по району, городу, его заместитель, а также руководитель следственного органа такого федерального органа исполнительной власти как Министерство внутренних дел РФ, Федеральная служба безопасности РФ и Федеральная служба РФ по контролю за оборотом наркотиков, территориального органа указанного ведомства по субъекту Российской Федерации, району, городу, его заместитель, иной руководитель следственного органа, объем процессуальных полномочий которого установлен Председателем Следственного комитета РФ, руководителями следственных органов соответствующих федеральных органов исполнительной власти (при соответствующих федеральных органах исполнительной власти) (ч. 5 ст. 39 УПК).

Полномочиями руководителя следственного органа не наделен руководитель следственной или следственно-оперативной группы, которая является одним (а не несколькими) органом предварительного расследования. Такой руководитель согласно закону не обладает полномочиями руководителя следственного органа, несмотря на то что и он в определенной степени занимается контролем над деятельностью входящих в такое организационное образование следователей. Этот субъект уголовного процесса обычно наделен статусом руководителя следственной группы.

Правовому статусу руководителя следственного органа посвящена ст. 39 УПК. Согласно закрепленным в ней и некоторых иных статьях УПК правовым положениям руководитель следственного органа уполномочен:

1. по ходатайству подчиненного ему следователя продлять срок производимой последним проверки заявления (сообщения) о преступлении до 10 суток, а при необходимости проведения документальных проверок, ревизий , судебных экспертиз, исследований документов , предметов, трупов, а также проведения оперативно-розыскных мероприятий - до 30 суток с обязательным указанием на конкретные, фактические обстоятельства, послужившие основанием для такого продления (ч. 3 ст. 144 УПК);
2. поручать производство предварительного следствия подчиненному следователю либо нескольким, входящим в штат возглавляемого им следственного подразделения следователям, а также изымать уголовное дело у такого следователя и передавать его другому следователю с обязательным указанием оснований такой передачи, создавать следственную группу, изменять ее состав либо принимать уголовное дело к своему производству;
3. проверять материалы проверки сообщения о преступлении или материалы уголовного дела, отменять незаконные или необоснованные постановления подчиненного ему по службе следователя;
4. отменять по находящимся в производстве подчиненного следственного органа уголовным делам незаконные или необоснованные постановления руководителя, следователя (дознавателя и др.) другого органа предварительного расследования;
5. давать соответствующему следователю указания о направлении расследования, производстве отдельных следственных действий, привлечении лица в качестве обвиняемого, об избрании в отношении подозреваемого, обвиняемого меры пресечения, о квалификации преступления и об объеме обвинения, лично рассматривать сообщения о преступлении, участвовать в проверке сообщения о преступлении;
6. давать согласие подчиненному ему следователю на возбуждение перед судом ходатайства об избрании, о продлении, об отмене или изменении меры пресечения либо о производстве иного процессуального действия, которое допускается на основании судебного решения, лично допрашивать подозреваемого, обвиняемого без принятия уголовного дела к своему производству при рассмотрении вопроса о даче согласия следователю на возбуждение перед судом указанного ходатайства;
7. разрешать отводы, заявленные такому следователю, а также его самоотводы;
8. отстранять подчиненного ему по службе следователя от дальнейшего производства предварительного расследования, если им допущено нарушение требований УПК;
9. отменять незаконные или необоснованные постановления нижестоящего руководителя следственного органа в порядке, установленном УПК;
10. продлевать срок предварительного расследования;
11. утверждать постановление подчиненного ему следователя о прекращении производства по уголовному делу;
12. давать согласие указанному следователю, производившему предварительное следствие по уголовному делу, на обжалование в порядке, установленном ч. 4 ст. 221 УПК, решения надзирающего прокурора , вынесенного в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 221 УПК;
13. возвращать уголовное дело находящемуся в штате возглавляемого им подразделения следователю со своими указаниями о производстве дополнительного расследования (ч. 1 ст. 39 УПК);
14. при наличии к тому фактических оснований давать письменное указание руководству определенного средства массовой информации сделать сообщение о реабилитации (ч. 3 ст. 136 УПК);
15. осуществлять иные полномочия, предусмотренные УПК.

Осуществляя контроль за правильностью составления обвинительного заключения, постановления о направлении дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера , постановления о прекращении уголовного дела, а также при передаче дела другому органу предварительного следствия или в орган дознания, руководитель следственного органа обязан проверить наличие в уголовном деле документов, в которых отражено место нахождения вещественных доказательств , предметов и ценностей, изъятых по делу, сверить их с записями в книге учета вещественных доказательств.

Руководители следственных органов обязаны также не реже одного раза в год проверять состояние и условия хранения вещественных доказательств, правильность ведения документов по их приему и учету. О результатах проверки составляется акт, направляемый вышестоящему руководству, обязанному принимать меры к оборудованию специальных помещений и хранилищ для вещественных доказательств, ценностей и иного имущества, требовать обеспечения надлежащих условий их хранения.

Руководитель следственного органа, кроме того, может возбудить уголовное дело в порядке, установленном УПК, принять уголовное дело к своему производству и сам произвести предварительное следствие в полном объеме, обладая при этом полномочиями следователя и (или) руководителя следственной группы, предусмотренными УПК.

Письменные указания руководителя следственного органа подчиненному ему следователю, данные в порядке, установленном УПК, являются обязательными для исполнения последним.

Обжалование полученных указаний вышестоящему руководителю следственного органа не приостанавливает их исполнения, за исключением случаев, когда указания касаются:

1. изъятия уголовного дела и передачи его другому следователю;
2. привлечения лица в качестве обвиняемого;
3. квалификации вменяемого лицу в вину преступления;
4. объема предъявляемого (необходимого для предъявления) обвинения;
5. избрания меры пресечения;
6. производства следственных действий, которые допускаются только по судебному решению;
7. направления дела в суд или его прекращения.

Причем на следователя в этом случае не возлагается обязанности представления уголовного дела вышестоящему руководителю следственного органа с письменным изложением своих возражений по поводу возможности и (или) необходимости исполнения указаний руководителя следственного органа, в штате которого он служит. Для приостановления исполнения указаний руководителя следственного органа достаточно направления следователем вышестоящему руководителю следственного органа письменной жалобы на таковые. Последний, если посчитает это нужным, сам может затребовать из следственного органа и материалы уголовного дела, и объяснения следователя, в производстве которого находится уголовное дело.

Управлением организации дознания и административной практики разработаны по выявлению и расследованию преступлений, предусмотренных ст. 177 Уголовного кодекса Российской Федерации (злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности), с учетом опыта, имеющегося в территориальных органах ФССП России.

Необходимо организовать изучение работниками аппарата управления и структурных подразделений территориальных органов, обеспечить надлежащий контроль за их применением в практической деятельности.

2. Приговоры судов в электронном виде на 73 л.

А.О. Парфенчиков

Методические рекомендации
по выявлению и расследованию преступлений, предусмотренных ст. 177 Уголовного кодекса Российской Федерации (злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности)
(утв. Федеральной службой судебных приставов)

1. Уголовно-правовая характеристика преступлений, предусмотренных ст. 177 УК РФ

Объект преступления

Непосредственным объектом указанного преступления являются общественные отношения в кредитно-денежной сфере. Дополнительными объектами - экономические интересы кредиторов и отношения в сфере правосудия. Согласно чч. 1 и 2 ст. 6 Федерального конституционного закона № 1-ФКЗ "О судебной системе Российской Федерации" от 31 декабря 1996 г., вступившие в законную силу постановления федеральных судов, мировых судей и судов субъектов Российской Федерации подлежат неукоснительному исполнению на всей территории Российской Федерации, неисполнение постановления суда, а равно иное проявление неуважения к суду влекут ответственность, предусмотренную федеральным законом.

Предметом преступного посягательства являются не возвращенные кредитору либо не полученные кредитором денежные средства.

Объективная сторона

Понятие кредиторской задолженности вытекает из норм гражданского права об обстоятельствах.

Согласно ст. 307 ГК РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Таким образом, кредиторская задолженность по тексту данной статьи представляет собой любой вид неисполненного обязательства должника кредитору (ст. 309 ГК РФ), включая денежные обязательства (ст. 317 ГК РФ).

Задолженность поручителя перед кредитором также является кредиторской .

Так, ч. 2 ст. 363 ГК РФ установлено, что поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства. Из этого можно сделать вывод, что если договором поручительства не предусмотрено ограничение ответственности поручителя при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником кредитного обязательства, то его ответственность ничем не отличается от ответственности заемщика.

Нормами Федерального закона от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" не установлено каких-либо ограничений по привлечению к ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве должников, являющихся поручителями по кредитным договорам.

Таким образом, в рамках ст. 177 УК РФ к кредиторской задолженности относится: банковский кредит, задолженность по расчетам с поставщиками и подрядчиками, задолженность по договорам займа, а также иная задолженность, образовавшаяся из договорных отношений .

Объективная сторона ст. 177 УК РФ включает:

1. Действие или бездействие по невыполнению вытекающей из договоров обязанности погасить кредиторскую задолженность в крупном размере (свыше 250 тыс. руб.) либо оплатить ценные бумаги;

2. Злостность уклонения;

3. Признание обязанности по погашению кредиторской задолженности в крупном размере или оплатить ценные бумаги вступившим в законную силу судебным актом.

Как следует из диспозиции рассматриваемой статьи, состав преступления сконструирован по формальному признаку, то есть в его объективной стороне наступление общественно опасных последствий не предусмотрено .

Преступление, предусмотренное ст. 177 УК РФ, может быть совершено как в форме действия, так и бездействия.

Если рассматриваемое преступление совершено в форме действия, то способами уклонения могут быть: представление судебному приставу-исполнителю недостоверных сведений о своих источниках дохода и имущественном положении, сокрытие доходов и имущества, перемена места жительства, работы, анкетных данных, выезд за рубеж с утаиванием места своего пребывания, совершение сделок по отчуждению имущества, передача его третьим лицам и др.

Если уклонение от погашения кредиторской задолженности совершено путем подделки должником официального документа, то деяния следует квалифицировать как совокупность ст. 177 и ч. 1 ст. 327 УК. Использование заведомо подложного официального документа самим подделывателем охватывается ч. 1 ст. 327 УК РФ и дополнительной квалификации по ч. 3 ст. 327 УК РФ не требует. Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности, совершенное с использованием изготовленного другим лицом поддельного официального документа, полностью охватывается составом преступления, предусмотренного ст. 177 УК РФ, и также не требует дополнительной квалификации по ч. 3 ст. 327 УК РФ .

Если же злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности совершается путем бездействия, то в качестве способов могут выступать, например, неявка по вызовам судебного пристава-исполнителя, непринятие мер по исправлению неблагоприятной финансовой ситуации и др.

Задолженность заемщика по различным договорам, при суммарном достижении суммы, превышающей 250 тыс. руб., даже при объединении исполнительных производств в одно сводное, оснований для привлечения его к уголовной ответственности не дает, поскольку в объективную сторону преступления входит неисполнение конкретного судебного решения о взыскании кредиторской задолженности, размер которой определяется судом.

Если подозреваемый злостно уклоняется от погашения кредиторской задолженности в крупном размере в отношении нескольких взыскателей, то каждый конкретный эпизод преступной деятельности подлежит самостоятельной квалификации по ст. 177 УК РФ .

Предметом преступления могут выступать ценные бумаги, в случае если кредит выдавался или обеспечивался залогом ценных бумаг.

Согласно ст. 142 ГК РФ ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.

К ценным бумагам гражданское законодательство относит государственную облигацию, облигацию, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковскую сберегательную книжку на предъявителя, коносамент, акцию, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.

Права, удостоверенные ценной бумагой, могут принадлежать:

Предъявителю (ценная бумага на предъявителя);

Названному в ценной бумаге лицу (именная ценная бумага);

Названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое уполномоченное лицо (ордерная ценная бумага).

Оплата ценных бумаг должна быть предусмотрена решением суда.

Порядок предоставления кредитов регулируется рядом нормативных актов, например Положением Центрального банка России от 14 июля 2005 г. № 273-П "О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом векселей, прав требования по кредитным договорам организаций или поручительствами кредитных организаций".

Понятие крупного размера кредиторской задолженности конкретизируется законодателем в примечании к ст. 169 УК РФ (в сумме, превышающей 250 тыс. руб.).

Сумма кредиторской задолженности определяется судом.

В состав кредиторской задолженности согласно решению суда может быть включены помимо основного долга пени, штрафы, проценты за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата либо иной просрочки в их уплате . При расследовании уголовного дела кредиторская задолженность дознавателем вновь не рассчитывается, за исключением случаев, когда должником были произведены платежи в счет погашения задолженности до возбуждения уголовного дела.

Закон не содержит специальных указаний о стоимости ценных бумаг, подлежащих оплате. Однако, исходя из того факта, что в ценной бумаге закреплено имущественное право, лицо или организация, выдавшие ценную бумагу, становятся должником по отношению к держателю ценной бумаги (кредитору). Невыполнение обязательств по предъявленной к оплате ценной бумаге приводит к образованию такой же кредиторской задолженности, что и по другим договорам.

На практике следует руководствоваться правилом квалификации, в соответствии с которым содержание нормы должно восприниматься в единстве (комплексе). Поэтому размер, характеризующий предмет преступления, так же как и альтернативно предусмотренные в нормах статей УК РФ последствия, должен быть сопоставим с общественной опасностью. Поэтому следует исходить из того, что величина стоимости ценных бумаг должна соответствовать размеру кредиторской задолженности, то есть превышать двести пятьдесят тысяч рублей .

В практической деятельности зачастую признак злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности в крупном размере толкуется как наличие обязательного размера уклонения, то есть не только размера самой кредиторской задолженности, но и доказывания наличия у подозреваемого денежных средств для погашения задолженности в сумме не менее 250 тыс. руб.

Вместе с тем в примечании к ст. 169 УК РФ указано, что "в статьях настоящей главы... крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей двести пятьдесят тысяч рублей". По смысловой конструкции данного примечания устанавливается размер именно ущерба, задолженности. Так, применительно к норме ст. 169 УК РФ (воспрепятствование законной предпринимательской деятельности или иной деятельности) крупный ущерб может быть причинен государству, личности, иным организациям. Он исчисляется по общим правилам определения ущерба и признается судом в качестве крупного в соответствии с примечанием к данной статье, если составляет сумму, превышающую 250 тыс. руб.

Однако для объективной возможности погасить кредиторскую задолженность или оплатить ценную бумагу у должника должны быть в наличии либо находится в распоряжении денежные или иные средства, позволяющие должнику выполнить обязанность погасить задолженность. О том, что в распоряжении должника были определенные средства, может свидетельствовать совершение им сделок по отчуждению или приобретению имущества .

Неспособность исполнить обязательства ввиду отсутствия необходимых для этого материальных средств нельзя квалифицировать как преступление в силу ряда норм международного права .

Таким образом, реальную возможность оплатить задолженность доказывать необходимо, однако в уголовном законодательстве указаний на то, что дознаватель для этого должен выявить финансовые средства подозреваемого на сумму не менее 250 тыс. руб., нет.

Так, кредитные договора предусматривают ежемесячную оплату равными частями, а также возможность реструктуризации долга, в связи с чем при его заключении всей необходимой суммы для погашения кредита у заемщика, как правило, нет. Это не мешает добросовестному заемщику впоследствии при наличии заработка и (или) имущества выплачивать задолженность поэтапно в течение установленного договором периода времени .

Статья 177 УК РФ не раскрывает содержания понятия злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности, оно носит оценочный характер. О злостности уклонения свидетельствует, прежде всего, совершение умышленного деяния при наличии у субъекта возможности погасить задолженность или оплатить ценную бумагу. При этом следует принимать во внимание причины и продолжительность неисполнения должником возложенной на него обязанности, создание им препятствий для взыскания задолженности.

Злостность уклонения может выражаться в следующих действиях (бездействии) должника:

Имея в наличии или на банковском счете денежные средства, позволяющие погасить кредиторскую задолженность полностью либо частично, умышленно не выплачивал (не перечислял) их кредитору ;

Умышленно скрывал от судебного пристава-исполнителя факт открытия нового расчетного счета в кредитной организации ;

Имея в личной (долевой) собственности имущество и предметы (за исключением перечня, определенного ст. 446 ГПК РФ), совершал сделки по отчуждению этого имущества, а полученные за него денежные средства не передал кредитору в погашение задолженности, скрыл или использовал в иных целях по собственному усмотрению ;

Имея дополнительные источники дохода, скрывал их либо представлял судебному приставу-исполнителю заведомо ложные сведения о своих доходах, имуществе ;

Занимаясь предпринимательской деятельностью, производил кредитные операции (оформлял кредитные договоры и получал по ним денежные средства, рассчитывался с иными кредиторами, выступал в качестве кредитора, уступал права требования по долгам, т.е. заключал договоры цессии, и т.д.) ;

Передавал движимое имущество на хранение родственникам или знакомым;

Вводил в заблуждение судебного пристава-исполнителя по поводу порчи, хищения или уничтожения имущества в силу стихийного бедствия, пожара, несчастного случая;

По неуважительным причинам не являлся по вызовам судебного пристава-исполнителя, осуществляющего принудительное исполнение судебного акта о взыскании кредиторской задолженности, препятствовал совершению исполнительных действий ;

Оказывал незаконное воздействие на кредитора;

С целью создания препятствий к обеспечению возможности взыскания кредиторской задолженности, не ставя в известность судебного пристава-исполнителя, изменял место жительства или место работы .

О наличии у должника достаточных денежных средств, которые он тратит на личные нужды, а не на погашение задолженности, могут свидетельствовать данные об оплате им:

Железнодорожных и авиабилетов;

Туристических и санаторно-курортных услуг;

Услуг сотовой связи;

Страхования недвижимого и движимого имущества;

Договоров об оказании иных услуг (например, абонементов на посещение спортивных и иных клубов, занятий по изучению иностранных языков и т.д.).

Таким образом, о злостности уклонения свидетельствует ряд объективных и субъективных обстоятельств, сопровождающих совершение рассматриваемого преступления после вступления судебного акта в законную силу. Вопрос о количестве предупреждений об уголовной ответственности и продолжительности уклонения, как свидетельствах злостности, должен решаться в каждом конкретном случае в зависимости от обстоятельств дела в совокупности с другими доказательствами .

Если рассматриваемое преступление совершено путем бездействия, то местом его совершения следует считать место, где должник должен был исполнить обязательство, если же путем действия - то место, где им совершались активные действия по уклонению, например сделки по отчуждению имущества или его сокрытие и пр.

Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности относится к категории длящихся преступлений. Оно начинается после вступления в законную силу судебного акта, подтверждающего законность требований кредитора, и явного (очевидного) после этого уклонения от погашения кредиторской задолженности или от оплаты ценных бумаг. Преступление длится до тех пор, пока должник не исполнит свои обязательства или не будет привлечен к уголовной ответственности по ст. 177 УК РФ .

Сроки давности рассматриваемого преступления исчисляются с момента возбуждения уголовного дела.

Следует также учитывать, что признание обязанности по погашению кредиторской задолженности в крупном размере или по оплате ценных бумаг должно обязательно подтверждаться вступившим в законную силу судебным решением. В случаях несоблюдения данного требования закона возможно прекращение уголовного преследования.

Субъект преступления

Субъектом преступления, предусмотренного ст. 177 УК РФ, являются руководители (директор, начальник, управляющий, и т.п.), а равно лицо, исполняющее обязанности руководителя коммерческой или некоммерческой организации любой формы собственности, а также достигший 16-летнего возраста гражданин, являющийся должником, при этом не обязательно занимающийся предпринимательской деятельностью.

В случаях когда злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности совершается представителем власти, служащим государственного или муниципального учреждения, коммерческой или иной организации, возникает конкуренция между нормами ст. 177 и 315 УК . Статья 177 УК является специальной по отношению к ст. 315 УК РФ, поэтому следует иметь в виду, что при конкуренции данных норм, общей и специальной, в соответствии с ч. 3 ст. 17 УК РФ уголовная ответственность наступает по специальной норме, т.е. по норме о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности. Но если представитель власти, служащий государственного или муниципального учреждения, коммерческой или иной организации будет злостно уклоняться от погашения кредиторской задолженности, не достигшей крупного размера, ответственность наступает по общей норме.

Субъективная сторона

Преступление совершается с прямым умыслом. Лицо осознает, что оно уклоняется от погашения кредиторской задолженности, т.е. совершает необходимые для этого действия (либо бездействует) и желает их совершить, при наличии у него реальной возможности для ее погашения.

В действиях лица, не способного исполнить обязательства ввиду отсутствия для этого реальной возможности (заболевания, неработоспособности по инвалидности, беременности и уходу за малолетними детьми и т.п.), умысла на совершение данного преступления не имеется, в связи с чем к уголовной ответственности оно привлечено быть не может.

2. Порядок документирования противоправных действий виновных лиц при совершении преступлений, предусмотренных ст. 177 УК РФ

Поводами к проведению проверки в порядке ст. 144-145 УПК РФ, как правило, служат:

Рапорт судебного пристава-исполнителя об обнаружении признаков преступления;

Рапорт сотрудника правоохранительных органов (управлений по борьбе с экономическими преступлениями МВД, таможенных органов и т.п.) об обнаружении признаков преступления. Как правило, это материалы, выделенные из уголовных дел;

Сообщения о преступлении, поступившие из контролирующих органов (например, аудиторских фирм, ревизующих органов);

Заявление кредитора (организации либо физического лица);

Сообщение о преступлении, распространенное в средствах массовой информации.

Перечень документов, которые должны быть истребованы у заемщика, должника, а также у судебного пристава-исполнителя для принятия решения о наличии состава преступления, как правило, включает:

Учредительные документы должника (решение о создании организации), устав (со всеми зарегистрированными изменениями);

Копию распоряжения (приказа) о назначении на должность руководителя организации;

Кредитный договор;

Договоры, гарантирующие возврат кредита: договор залога, договор поручительства, расписку и другие;

Документы, предоставленные заемщиком в момент рассмотрения заявления о предоставлении кредита, обосновывающие возможность возврата в срок и в соответствии с условиями заключенных договоров (бухгалтерский баланс предприятия, план работы предприятия, складские книги, свидетельства о государственной регистрации права собственности на жилые (нежилые) помещения, паспорт технического средства и другие документы);

Решение арбитражного суда или суда общей юрисдикции о признании лица должником по иску кредитора. Решение должно быть вступившим в законную силу и по нему выдан исполнительный лист;

Заверенную копию исполнительного листа;

Заверенную копию постановления о возбуждении исполнительного производства;

Сведения об имущественном положении должника (ответы на запросы в налоговую инспекцию, бюро технической инвентаризации, Госавтоинспекцию, Росрегистрацию, Пенсионный фонд и т.п.);

Заверенную копию акта описи и ареста имущества должника (если на имущество накладывался арест);

Заверенные копии документов о привлечении должника к административной ответственности (постановления, протоколы);

Предупреждение должника об уголовной ответственности по ст. 177 УК РФ;

Объяснения должника о причинах невозврата кредита;

Объяснение судебного пристава-исполнителя;

Объяснения кредитора.

В зависимости от конкретных обстоятельств деяния дознавателем могут быть истребованы и другие документы, необходимые для разрешения сообщения о преступлении.

3. Особенности расследования преступлений, предусмотренных ст. 177 УК РФ

Как показала практика, основными следственными действиями, производимыми в связи с необходимостью получения доказательственной базы по уголовным делам о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности, являются: допросы подозреваемого, потерпевшего, свидетеля, выемка, обыск, осмотр предметов (документов), производство судебной экспертизы.

Осмотр места происшествия

В соответствии с ч. 2 ст. 176 УПК РФ осмотр места происшествия в случаях, не терпящих отлагательств, может быть произведен до возбуждения уголовного дела. По преступлениям, предусмотренным ст. 177 УК РФ, данное следственное действие производится с целью незамедлительного изъятия с места происшествия документов, иных предметов, имеющих отношение к проводимой проверке сообщения о преступлении, для подтверждения и закрепления полученных дознавателем данных.

С учетом этого необходимо обратить внимание, что при проведении осмотра места происшествия и составлении протокола в нем должны быть не только зафиксированы признаки изъятых предметов и документов, но и приводиться подробное описание помещения, хранилища, участка местности. Это будет являться отличительным признаком того, что осуществлялся именно осмотр места происшествия, а не выемка документов, которая может быть произведена только после возбуждения уголовного дела.

Обыск, выемка

Обыск, выемка производится с целью изъятия предметов, документов и ценностей, которые могут иметь значение для уголовного дела. Исходя из тактики расследования преступлений в сфере экономики, обыск и выемку целесообразно планировать и производить на первоначальном этапе расследования, с целью исключения возможности уничтожения подозреваемым предметов, документов, имеющих важное доказательственное значение.

При производстве данных следственных действий необходимо учитывать норму ч. 2 ст. 182 УПК РФ о необходимости принятия судебного решения о выемке и изъятии путем проведения обыска предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях.

В отличие от обыска, основанием производства которого является наличие достаточных данных полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица, возможно, находятся предметы и документы, которые могут иметь значение для уголовного дела, выемка производится тогда, когда точно известно, какие предметы и документы подлежат изъятию, а также где они находятся.

Осмотр предметов (документов)

После производства выемки бухгалтерской документации должника либо ее изъятия в ходе обыска, а также обнаруженных в процессе его проведения черновых записей необходимо проведение осмотра этих документов, желательно с участием специалиста-экономиста либо бухгалтера.

В результате осмотра дознаватель должен иметь четкие представления о том, достоверность каких учетных документов вызывает сомнение либо какие из них содержат противоречия и пр., что и обуславливает постановку задач для последующего допроса эксперта либо назначения экспертизы. Также в ходе осмотра с участием специалиста определяется пригодность черновых записей и достаточность имеющихся документов для производства экспертизы и производится отбор материалов, которые впоследствии станут ее объектами.

Целью осмотра является установление вещественных доказательств по уголовному делу (ст. 81 УПК РФ).

Назначение и производство экономических экспертиз

Кроме участия специалиста-экономиста или бухгалтера в проведении следственных действий, для успешного расследования уголовного дела немаловажную роль играют результаты экономических экспертиз. В зависимости от направления исследования и решаемых вопросов экономические экспертизы принято подразделять на бухгалтерские и финансово-экономические.

Целью проведения экспертиз является получение достаточно полной и объективной информации о финансово-хозяйственной деятельности должника в периоды неуплаты кредиторской задолженности для установления злостности уклонения: установление наличия достаточных средств для погашения задолженности в периоды неуплаты, выявление фактов сокрытия и отчуждения имущество, уменьшения его балансовой стоимости, занижения сумы полученной прибыли, незаконного перевода денежных средств со счета должника.

С помощью финансово-экономической экспертизы возможно определение финансового состояния и платежеспособности должника, диспропорций в доходах и расходах, повлиявших на величину балансовой прибыли и обеспечение оборотными средствами, а также установление негативных отклонений по отдельным статьям доходов и расходов денежных средств .

С помощью судебно-бухгалтерской экспертизы возможно установление характера и механизма искажения учетных данных и степени их влияния на качественные и количественные показатели хозяйственной деятельности, определение тождества либо различия черновых записей с данными бухгалтерского учета по их смысловому и структурному содержанию, а также воссоздание искаженных или отсутствующих учетных данных.

Проведение судебно-экономических экспертиз из-за большого объема и сложности исследуемого материала занимает достаточно продолжительный промежуток времени и, как правило, требует занятости нескольких экспертов-экономистов (бухгалтеров), кроме этого, следует отметить и высокую загруженность экспертных учреждений. Поэтому ряд вопросов может быть решен и без назначения судебно-экономической экспертизы, например, в рамках осмотра документов с участием специалиста и его последующего допроса.

Дознавателю следует определить сначала круг вопросов, выяснение которых необходимо для установления истины по делу, исходя из имеющейся экономической информации, а затем решить, на какие из них возможно получение ответа без проведения экспертизы путем проведения иных следственных действий.

Кроме того, дознавателю еще в ходе проверки сообщения о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности необходимо решить вопрос о проведении документальных проверок, в том числе и аудиторских, и ревизий с целью установления нарушений правил ведения бухгалтерского учета и искажения учетных данных. Впоследствии акты подобных проверок и ревизий могут стать основными объектами судебно-экономической экспертизы.

При назначении финансово-экономической экспертизы в процессе расследования злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности на разрешение эксперта могут быть поставлены следующие вопросы:

1. Имеются ли намеренные занижения или завышения по конкретным статьям дохода и расхода денежных средств организации (индивидуального предпринимателя). Если да, то повлияли ли они на величину балансовой прибыли и связанных с ней показателей. На какие именно и каким образом?

2. Имеются ли в представленных финансовых документах искажения отчетных данных о прибыли организации (индивидуального предпринимателя)?

3. Какова сумма полученного дохода организации (индивидуального предпринимателя) за конкретный период (например, за период неосуществления им выплат в счет погашения долга)?

4. Какая сумма находилась на расчетных счетах и в кассе у должника в конкретный период (например, на момент вступления в законную силу судебного акта о взыскании задолженности либо об оплате ценных бумаг)?

5. Какая сумма денежных средств находилась в обороте организации (индивидуального предпринимателя) в конкретный временной промежуток?

6. Какова сумма дебиторской задолженности организации за определенный период времени?

7. Соответствует ли себестоимость продукции (работ, услуг) организации произведенным затратам. Если нет, то не повлекло ли это несоответствие занижение данных о прибыли организации (индивидуального предпринимателя)?

8. Не допущено ли фальсификации финансовых расчетов плана дохода и расхода (например, расчетов издержек на производство, образование специальных фондов на ремонт основных средств, модернизацию и пр.)?

9. Не свидетельствуют ли конкретные финансовые операции предприятия об отвлечении денежных средств из хозяйственного оборота?

Для правильной постановки вопросов необходима предварительная консультация с экспертом.

Для разрешения данного круга вопросов эксперту необходимо предоставить журналы-ордера (мемориальные ордера), ведомости и другие регистры, Главную книгу или книгу регистрации хозяйственных операций, Баланс предприятия и приложения к нему, включая отчет о финансовых результатах и их использовании. В случаях когда представить регистры бухгалтерского учета не представляется возможным, например, по причине их сокрытия или уничтожения должником и необнаружения их при обыске, эксперту могут быть направлены надлежащим образом отобранные и сгруппированные в ходе осмотра с участием специалиста первичные документы (накладные, приходные и расходные кассовые ордера, платежные поручения, счета-фактуры и др.).

При назначении судебно-бухгалтерской экспертизы в процессе расследования злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности на разрешение эксперта могут быть поставлены следующие вопросы:

1. С помощью каких бухгалтерских операций была занижена сумма прибыли, полученной за определенный период времени (например, с момента вступления в законную силу судебного акта о взыскании кредиторской задолженности)?

2. Каким способом были завышены при составлении баланса конкретные статьи расходов и каков механизм искажения данных учетных записей?

3. Не усматривается ли в записях по конкретному счету признаков неотражения или частичного отражения операций по реализации продукции на конкретную сумму, если да, как это повлияло на Баланс предприятия?

4. Каким способом были завышены при составлении баланса конкретные статьи расходов и каков механизм искажения этих учетных записей?

5. Имеются ли в представленных документах изменения в учетных записях, создавшие возможность устранения в учете дебиторской задолженности?

6. Имеются ли в черновых записях данные, тождественные по содержанию данным официального бухгалтерского учета. Если да, то по какой группе учетных данных. По какой группе учетных данных усматриваются расхождения с черновыми записями и на какую сумму?

7. Каково возможное содержание конкретных показателей, отсутствующих в учетных документах, либо каково реальное значение искаженных показателей?

8. По каким операциям и на какую сумму осуществлено документально неоправданное списание ценностей?

9. Какие суммы денежных средств согласно имеющимся черновым записям не поступили в кассу или на расчетный счет?

Для проведения судебно-бухгалтерской экспертизы эксперту должны быть направлены, прежде всего, Главная книга, Баланс предприятия, черновые записи (при условии их пригодности для проведения экспертного исследования), а также другие регистры и первичные документы. Кроме того, для дачи заключения эксперту могут понадобится и прочие материалы уголовного дела: протоколы осмотров документов, протоколы допросов, банковские выписки, иная служебная документация организации и пр.

Также следует отметить, что, поскольку для ведения бухгалтерского учета и организации финансово-хозяйственной деятельности юридического лица (индивидуального предпринимателя) в настоящее время неизбежно использование достижений информационных технологий: электронно-вычислительной техники и программного обеспечения, криминалистически значимая экономическая информация может содержаться не только на бумажных, но и на магнитных и электронных носителях: дисках типа CD или DVD, USB-флэш носителях и флэш-картах, жестких дисках персональных компьютеров, ноутбуков, внешних жестких дисках, памяти карманных персональных компьютеров и пр.

Так, согласно п. 7 ст. 9 и п. 1 ст. 10 Федерального закона № 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" от 21 ноября 1996 г. первичные и сводные документы, а также регистры бухгалтерского учета могут составляться как на бумажных, так и на магнитных носителях. Также широко распространено использование всевозможных бухгалтерских программ для ведения автоматизированного учета, например "1С: Бухгалтерия", "Парус", "Инфо-Бухгалтер", "БухСофт", "ФОЛИО Бухмастер", "Ордер", "Первичные документы" и иных программных продуктов. Указанные объекты перед назначением экспертиз подлежат осмотру, как с участием специалиста-экономиста (бухгалтера), так и, при необходимости, специалиста в области информационных технологий, например, если файлы защищены паролем, имеют скрытый характер для затруднения доступа к информации и пр.

По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 177 УК РФ, возможно назначение и проведение и иных экспертиз. Например, почерковедческой, в случаях, когда виновное лицо отрицает подлинность своей подписи на платежном документе, и т.д.

Допрос подозреваемого

Основными вопросами, подлежащими выяснению при допросе подозреваемого, являются:

С какого периода допрашиваемый занимает ту или иную должность;

На основании каких документов осуществляет (осуществлял) свою деятельность и что входило или входит в круг его обязанностей;

Входит ли в его обязанность подписание договоров, в том числе кредитных. Если занимаемая должность была номинальной, то кто фактически исполнял его обязанности, а также кто может подтвердить данную информацию;

На какую сумму и в какой организации (у какого физического лица) был взят кредит и к какому сроку должен быть погашен. Имела ли место пролонгация кредитного договора;

Кто являлся контрагентом по заключенным договорам, какие обязательства по нему не были выполнены виновной стороной, какова сумма задолженности;

С какой целью был взят кредит, как и из каких средств планировал погасить кредит, какие документы может предоставить в подтверждение;

Какие документы и когда представлялись им в кредитное учреждение в обоснование своей финансовой состоятельности, данные о должностном лице, принявшем документы;

Имеется ли в собственности движимое и недвижимое имущество и место его нахождения;

Не страдает ли психическими заболеваниями, трудоспособен ли он, имеются ли уважительные причины нарушения условий кредитного договора, если да, то какие документы он может представить в подтверждение;

Связывались ли с подозреваемым кредитор либо представители кредитора по поводу выплаты долга, до того как ими было принято решение об обращении в суд с иском. Если да, то каким образом и с какой периодичностью обращались и к какому соглашению в результате пришли;

Знает ли подозреваемый о решении суда, принимал ли он участие в судебных заседаниях лично либо через своего представителя;

Обжаловал ли он решение суда в вышестоящие суды и каковы результаты, мотивы и аргументы обжалования;

Обращался ли к нему судебный пристав-исполнитель. Если да, то предпринимал ли допрашиваемый в связи с этим какие-либо меры, направленные на погашение кредиторской задолженности. Если нет, то почему;

Приобретал ли туристические и санаторно-курортные путевки, посещал ли фитнес-клубы, иные клубы, сауны, оплачивал услуги сотовой связи, на какие средства существует в настоящее время, их источник и сумма;

Брал ли кредиты в других кредитных организациях, у других физических лиц, если да, то когда и на какую сумму. Каковы причины, по которым брал кредиты, из каких средств планировал их погасить, в каком объеме они выплачены в настоящее время. Как эти данные он может подтвердить документально;

Выступал ли в роли заемщика, каков источник этих денежных средств, погашен ли долг, не было ли переуступки права требования, если да, то когда и по каким причинам. Как эти данные он может подтвердить документально. При наличии в материалах дела информации о том, что обвиняемый обращался в организации или к физическим лицам, задолжавшим ему определенную сумму денег, с просьбой о перечислении этого долга по его распорядительным письмам в адрес третьих лиц (его кредиторов), выяснить: когда и к кому именно обращался подозреваемый с указанной просьбой, кто составлял и подписывал распорядительные письма (последние впоследствии подлежат изъятию для приобщения к материалам уголовного дела), какая сумма в результате была перечислена на счета кредиторов и в какой степени она погашала долг (полностью или частично). Совершал ли он еще какие-либо сделки по отчуждению имущества;

Имеет ли подозреваемый возможность погасить кредиторскую задолженность в полном объеме или частично. Какие документы он может предоставить в подтверждение своих слов;

Какие меры предпринимает по исправлению неблагоприятной финансовой ситуации, каким образом может это подтвердить;

Поручал ли кому-либо осуществлять погашение задолженности, каким образом может это подтвердить (например, предоставить доверенность);

При наличии данных о том, что с целью уклонения от погашения кредиторской задолженности подозреваемый предоставил недостоверные данные бухгалтерской отчетности, необходимо допросить его по этому факту с обязательным предъявлением в ходе допроса указанных документов.

Если в процессе допроса выясняются обстоятельства, нуждающиеся в конкретизации, задача дознавателя состоит в грамотной постановке вопросов. В ряде случаев на допрос целесообразно пригласить специалиста или эксперта. Доводы подозреваемого должны обязательно проверяться.

Допрос потерпевшего

Потерпевшим может быть признано как физическое, так и юридическое лицо. Согласно ч. 9 ст. 42 УПК РФ в случае признания потерпевшим юридического лица его права осуществляет представитель. Перед началом допроса наряду с документами, удостоверяющими личность, у представителя юридического лица должны быть при себе документы, свидетельствующие о том, что он уполномочен защищать интересы своей организации (например, копия протокола учредительного собрания и решения акционеров о назначении на должность, устава, если интересы юридического лица представляет его генеральный директор, доверенность, если это какое-либо иное лицо, которому поручено представлять интересы организации в ходе досудебного и судебного производств по уголовному делу).

Основными вопросами, подлежащими выяснению при допросе потерпевшего, являются:

Точные реквизиты и адрес кредитора;

Когда именно заемщик получал кредит и на какую сумму;

Под какие проценты выдавался кредит и в какой срок он должен быть погашен;

Какова на данный момент общая сумма задолженности;

Заключались ли наряду с кредитным договором какие-либо договоры, гарантирующие возврат кредита, если да, то какие именно (договор залога, договор поручительства, другие договоры);

Застрахован ли кредит, если да, то в какой страховой организации, причины отказа страховщика от производства выплат;

Оговаривались ли в договоре права и обязанности сторон в случае невозможности погашения кредита в установленный срок и возможности его продления на определенных условиях;

Был ли первоначально соблюден претензионный порядок рассмотрения споров, закрепленный в договоре;

Какова цель получения кредита;

Какие документы, содержащие письменное обоснование возможности своевременного погашения задолженности, были представлены заемщиком при оформлении кредитного договора;

Когда именно и при каких обстоятельствах впоследствии осуществлялись встречи с должником. Сохранились ли в связи с этим какие-либо материалы, в которых были бы зафиксированы его объяснения по поводу причин невозможности своевременного погашения кредиторской задолженности;

Направлялись ли должнику заказные письма с предупреждением о возможности привлечения его к уголовной ответственности. Если да, то когда и по какому адресу (квитанции необходимо истребовать и приобщить к материалам уголовного дела);

Обращалась ли кредитная организация к поручителям должника (при наличии таковых). Предпринимались ли кредитором попытки взыскания заемного имущества или денежных средств с поручителя в судебном порядке и каковы результаты судебных разбирательств;

Если обязательство обеспечивалось залогом, то в чем он выражался, каков его размер и местонахождение. Предпринимались ли кредитором попытки обращения взыскания на заложенное имущество должника, место нахождения имущества в настоящее время, если указанного в договоре нет на месте, составлялся ли соответствующий акт (его необходимо истребовать и приобщить к материалам дела);

Имеются ли у потерпевшего какие-либо сведения, в том числе документальные, об имущественном положении должника в настоящее время;

Оказывал ли должник в связи с выдвижением требований о погашении кредиторской задолженности какое-либо давление на кредитора, если да, то в чем оно выражалось.

В ходе допроса могут возникнуть и другие вопросы, относящиеся к обстоятельствам дела.

Допрос свидетеля

Если кредит был взят в банке, то особое значение при расследовании преступлений данной категории имеет допрос в качестве свидетелей работников юридического и кредитного отделов, в связи с тем, что они осуществляют юридическое сопровождение кредитных отношений и отслеживают финансовое состояние заемщика. При допросе указанных лиц подлежит выяснить следующие вопросы:

Кто именно устанавливал финансовое состояние заемщика на предмет его кредитоспособности и кто принимал решение о выдаче кредита;

Каким образом осуществляется проверка заемщика, ее механизм;

Какие сведения были представлены заемщиком в обоснование своей платежеспособности, каким образом может это подтвердить;

Какова кредитная история заемщика, длительность отношений между кредитором и должником, заключались ли ранее между ними кредитные договоры и исполнялись ли они должником;

Имеются ли сведения о неисполненных кредитных обязательствах должника перед иными кредитными организациями;

Если должник ранее не исполнял договорные обязательства, то чем было обусловлено заключение нового договора;

Имеются ли сведения о финансовом состоянии должника в настоящее время, какие именно и источник их получения.

При допросе судебного пристава-исполнителя необходимо выяснить:

Когда и кем возбуждено исполнительное производство;

Являлся ли должник по вызовам судебного пристава-исполнителя;

Предупреждался ли должник об уголовной ответственности по ст. 177 УК РФ;

Объявлялся ли розыск должника;

Какая работа была проведена по принудительному исполнению судебного акта и установлению имущества должника;

Какие сведения об имущественном положении должника установлены по исполнительному производству;

Какими обстоятельствами должник объясняет уклонение от погашения имеющейся задолженности;

Если решение арбитражного суда, суда общей юрисдикции не было исполнено, то по какой причине;

Если решение суда исполнено частично, то в какой его части и в какие сроки должник обязался погасить задолженность в полном объеме;

Подвергалось ли аресту имущество должника, если да, то какое именно.

Кроме того, могут дать важные показания по существу уголовного дела такие свидетели, как родственники и знакомые должника, а также сотрудники милиции (например, участковый инспектор милиции, оперуполномоченный Управления по борьбе с экономическими преступлениями, которые знакомы с его личностью).

Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги

При расследовании уголовного дела по ст. 177 УК РФ в целях обеспечения возмещения вреда, причиненного преступлением, может возникнуть необходимость наложить арест на ценные бумаги.

Арест на ценные бумаги может быть наложен судебным приставом-исполнителем в соответствии со ст. 82 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", а также дознавателем по возбужденному уголовному делу, что регламентировано ст. 116 УПК РФ.

Понятие и виды ценных бумаг рассматривались ранее.

Арест на документарные ценные бумаги налагается по месту их нахождения. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - это такая форма, при которой владелец устанавливается на основании оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования сертификата, на основании записи по счету депо в депозитарии.

Арест на бездокументарные ценные бумаги налагается по месту учета прав владельцев этих бумаг (эмитент, депозитарий или иная специализированная организация, имеющая соответствующее разрешение). Бездокументарные ценные бумаги (эмиссия, переход права и т.п.) фиксируются с помощью средств электронно-вычислительной техники, причем лицо, осуществившее фиксацию права, обязано по требованию обладателя выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.

Дознаватель может затребовать сведения о закрепленном праве по ценным бумагам (как документарным, так и бездокументарным). Источником получения необходимой информации выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг, эмитенты.

Сведения, которые должны быть отражены в протоколе о наложении ареста, указаны в ч. 3 ст. 116 УПК РФ.

При этом следует учесть, что в сертификатах ценных бумаг или в ценных бумагах на предъявителя могут содержаться не все указанные сведения. По ценным бумагам на предъявителя может не быть никаких документов, подтверждающих право собственности на них, поскольку в гражданском праве право собственности презюмируется по факту владения ценной бумагой. Дополнительные сведения, касающиеся векселя, чека, складского свидетельства и ценных бумаг на предъявителя, следует получить от лиц, выдавших (эмитировавших) эти бумаги.

Наложение ареста на ценные бумаги, принадлежащие должнику, означает запрет для должника распоряжаться ими (продавать, предоставлять в качестве обеспечения собственных доказательств или обязательств третьих лиц, обременять иным образом, а также передавать такие ценные бумаги для учета прав другому депозитарию или держателю реестра). При установлении иных ограничений, в том числе на получение дохода, они должны быть перечислены в постановлении о наложении ареста.

Информация об операциях, произведенных с ценными бумагами, должна быть отражена в материалах уголовного дела с приобщением необходимых документов.

Ознакомление с материалами уголовного дела, составление обвинительного акта

По своему правовому значению обвинительный акт равнозначен постановлению о привлечении лица в качестве обвиняемого, так как с момента составления обвинительного акта подозреваемый по уголовному делу приобретает статус обвиняемого. В формулировке обвинения по ст. 177 УК РФ следует обратить внимание на обязательное указание времени и места совершения преступления.

В соответствии со ст. 223 УПК РФ судебное следствие начинается с изложения государственным обвинителем предъявленного подсудимому обвинения, поэтому при составлении обвинительного акта необходимо избегать расплывчатых формулировок и не перегружать текст несущественными подробностями.

В соответствии с ч. 2 ст. 225 УПК РФ обвиняемый, его защитник должны быть ознакомлены с материалами уголовного дела. Потерпевшему или его представителю по его (их) ходатайству в том же порядке представляется возможность ознакомиться с материалами дела и обвинительным актом.

Материалы дела перед предъявлением их обвиняемому и его защитнику должны быть подшиты, пронумерованы, должна быть составлена их опись. К обвинительному акту прилагается список лиц, подлежащих вызову в суд, и справка о сроках дознания, избранной мере пресечения, вещественных доказательствах, гражданском иске, мерах, принятых по обеспечению гражданского иска, процессуальных издержках, а при наличии у обвиняемого иждивенцев - о принятых мерах по обеспечению их прав.

По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника, потерпевшего и его представителя с материалами дела, дознаватель составляет протокол ознакомления с материалами уголовного дела (ст. 218 УПК РФ). При этом обвиняемому разъясняется его право заявить ходатайство о рассмотрении дела судом с участием присяжных заседателей, о постановлении приговора без проведения судебного разбирательства при согласии обвиняемого с предъявленным ему обвинением.

Управление организации дознания и административной практики

____________________

*(1) См.: приговор Пресненского районного суда г. Москвы от 23 апреля 2009 г. в отношении Проничкина А.Н.

*(2) См.: приговор Кировского районного суда г. Курска от 23.03.2009 в отношении Мамайкина А.Г., приговор Алапаевского городского суда Свердловской области от 30.12.2009 в отношении Лукашевич Т.Г.

*(3) См.: Информационное письмо Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 01.11.2008 № 69-21-2008 "О практике применения статьи 177 УК РФ".

*(4) См.: приговор Приморско-Ахтарского районного суда Краснодарского края от 15.12.2009 в отношении Мороз В.Ю., приговор Ингодинского районного суда г. Читы от 10.11.2009 в отношении Долгова С.Л.

*(5) См.: Определение Верховного Суда Российской Федерации № 2-098-31 по делу Большакова. Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации за I квартал 2009 года//Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1999. № 10. С. 9; Постановление Президиума Верховного Суда Российской Федерации от 13.06.2007 № 655-П06//Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2008. № 4; Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27.12.2007 № 51 "О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате".

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо "за I квартал 2009 года" имеется в виду "за I квартал 1999 года"

*(6) См.: Приговор Сухиничского районного суда Калужской области от 28.09.2009 в отношении Алдошиной Т. Е.

*(7) См.: Приговор Каширского городского суда Московской области от 15.04.2009 в отношении Гурова Д.И., приговор Бежицкого районного суда г. Брянска от 01.07.2009 в отношении Зорина В.С.

*(8) См.: Приговор Ингодинского районного суда г. Читы от 10.11.2009 в отношении Долгова С.Л.

*(9) См.: Информационное письмо Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 01.11.2008 № 69-21-2008 "О практике применения статьи 177 УК РФ".

*(10) См.: Учебно-практический комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации/Под ред. А.Э. Жалинского. М., 2005.

*(11) См.: Информационное письмо Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 01.11.2008 № 69-21-2008 "О практике применения статьи 177 УК РФ".

*(12) См.: Статьи 8, 11 Международного пакта о гражданских и политических правах 1966 г., ст. 1 Протокола № 4 Конвенции относительно принудительного и обязательного труда 1930 г.

*(13) См.: Приговор Малмыжского районного суда Кировской области от 30.12.2009 в отношении Кузьмина С.С.

*(14) См.: Приговор Саяногорского городского суда Республики Хакасия от 02.09.2010 в отношении Меньшиковой Р.И.

*(15) См.: Приговор Большесосновского районного суда Пермского края от 21.08.2009 в отношении Идрисова Р.К.

*(16) См.: Приговор Армавирского городского суда Краснодарского края от 07.07.2009 в отношении Лютарь Ф.В.

*(17) См.: Приговор Приморско-Ахтарского районного суда Краснодарского края от 15.12.2009 в отношении Мороз В.Ю.

*(18) См.: Приговор Сорочинского районного суда Оренбургской области от 21.05.2009 в отношении Стукаловой Т.В.

*(19) См.: Приговор Мегионского городского суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 13.08.2009 в отношении Макарова А.А.

*(20) См.: Приговор Алапаевского городского суда Свердловской области от 30.12.2009 в отношении Лукашевич Т.Г.

*(21) См.: Информационное письмо Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 01.11.2008 № 69-21-2008 "О практике применения статьи 177 УК РФ".

*(22) См.: Информационное письмо Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 01.10.2008 № 69-21-08 "О практике применения статьи 177 УК РФ".

*(23) См.: Уголовное право России. Часть особенная/Под ред. Л.Л. Кругликова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Волтерс Клувер, 2004. С. 291.

*(24) См.: Определение Конституционного Суда Российской Федерации от 19.01.2005 № 10-О.

*(25) См.: Современные возможности судебной экспертизы/Под ред. Ю.Г. Корухова, М., 2000. С. 200.

*(26) См.: Колкутин В.В., Зосимов С.М., Пустовалов Л.В. и др. Судебные экспертизы. М.: Юрлитинформ, 2006. С. 185

Письмо Федеральной службы судебных приставов "О Методических рекомендациях по выявлению и расследованию преступлений, предусмотренных ст. 177 Уголовного кодекса Российской Федерации"

Выявление и расследование преступлений — виды правоохранительной деятельности , между которыми провести четкую грань практически крайне трудно. Выявить преступление — значит, обнаружить (установить, зафиксировать, обозначить и т.д.) действие или бездействие, событие, содержащее признаки, характеризующие его как преступление, т.е. действие (бездействие, событие), которое в уголовном законе (УК) описывается (квалифицируется) в качестве преступного.

Нередко выявление факта, содержащего признаки преступления, не требует особых усилий. О нем становится известно как бы само собою: о его происшествии сообщают люди или организации, которые потерпели негативные последствия от чьих-то вредоносных действий (подожжен и сгорел дом, похищено или повреждено имущество, причинены телесные повреждения или нанесен какой-то иной вред здоровью, лишен жизни знакомый или близкий человек, угнан автомобиль и т.д.). В этих случаях факт совершения преступления считается выявленным с того момента, когда о нем узнает от заинтересованных лиц соответствующий государственный орган (чаще всего это милиция) и после проверки полученной информации убедится, что событие состоялось. И это должно быть зарегистрировано в установленном порядке, что может послужить основанием для производства в дальнейшем деятельности, именуемой расследованием.

Однако во многих случаях факт совершения преступления тщательно скрывается и для его выявления требуются усилия компетентных органов. Чтобы выявить, скажем, банковские махинации или махинации иных коммерческих организаций , причиняющие ущерб своим ничего не подозревающим вкладчикам или потребителям, нужно проводить требующую большого напряжения и высококвалифицированную работу. Не меньшего напряжения требует также определение судьбы внезапно исчезнувшего человека, установление изощренно скрываемых шпионских акций и т.д. В таких случаях выявление признаков преступления требует от тех, кто этим занимается, специальной подготовки, технической оснащенности и хорошо продуманной организации.

Оно протекает как система добротно спланированных действий, которые на определенном этапе трансформируются в расследование факта, содержащего признаки преступления. Такие действия в зависимости от конкретных обстоятельств и содержания выявляемых фактов могут называться по - разному — разведывательными, контрразведывательными, а чаще всего — оперативно-розыскными, поскольку последние (их содержание будет охарактеризовано несколько ниже в данном и следующем параграфах настоящей главы учебника) имеют обычно дело с подавляющим большинством совершаемых преступлений.

Выявление преступления необязательно предшествует его расследованию. Сравнительно часто по ходу уже идущего расследования одного преступления обнаруживаются факты, свидетельствующие о других преступлениях. В таких случаях совсем невозможно четко отграничить выявление действий, содержащих признаки преступления, от их расследования.

Расследование уголовных дел часто называют предварительным расследованием. Обусловлено это тем, что оно приводит к предварительным выводам и предшествует разбирательству в суде уголовных дел. Предварительное расследование представляет собой деятельность особо уполномоченных государством органов по установлению события преступления, по розыску и изобличению виновного или виновных в совершении преступления, по возмещению причиненного преступлением ущерба и принятию мер по устранению причин совершенного преступления и предупреждению новых.

Для выполнения задач, сформулированных в данном определении, органы предварительного расследования наделяются законодателем специальными полномочиями, которые в основном перечислены в УПК РФ. Их деятельность состоит прежде всего в сборе доказательств виновности (или невиновности) лица в совершении преступления. Если органами предварительного расследования собраны доказательства виновности лица, то эти органы, изложив свои выводы в обвинительном заключении, направляют все материалы дела через надзирающего за законностью расследования прокурора в суд, который окончательно разрешает вопрос о виновности лица (лиц) в совершении преступления и назначает меру наказания.

Исходя из сказанного можно сделать вывод, что роль предварительного расследования весьма велика. От его оперативности, своевременности и объективности во многом зависит законность, обоснованность и справедливость судебного приговора. Высококачественное и умело проведенное расследование дает суду возможность правильно разобраться в существе совершенного преступления, виновности или невиновности подсудимого, избрать справедливую меру наказания, а также решить все другие вопросы, связанные с постановлением приговора.

Предварительное расследование подразделяется на две формы — дознание и предварительное следствие. Между органами дознания и предварительного следствия имеются и сходство, и различия. Общие их черты заключаются в следующем: они выполняют одни те же задачи применительно к различным видам уголовных преступлений; обязаны возбудить уголовное дело в пределах своей компетенции при наличии признаков преступления; осуществляют свою деятельность на основе единого уголовно-процессуального законодательства; соблюдают единую процессуальную форму в своей деятельности.

Основные же различия заключаются в том, что дознание и предварительное следствие осуществляются разными органами. В определенных случаях дознание предшествует предварительному следствию, имеются также некоторые различия в объеме процессуальных полномочий следователя и лица, производящего дознание, в сроках производства дознания и следствия и т.д.

Дознание форма предварительного следствия, осуществляемого дознавателем, по уголовному делу, по которому предварительное следствие не обязательно (ст. 5, п. 8 УПК РФ). Дознание производится по уголовным делам небольшой и средней тяжести, указанных в ст. 150, п. 3,4.

Кроме того, на органы дознания возлагается принятие необходимых оперативно - розыскных и иных предусмотренных уголовно - процессуальным законом мер в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших.

Оперативно-розыскная деятельность тесно связана с деятельностью по расследованию преступлений. Закон об оперативно-розыскной деятельности определяет ее как деятельность, осуществляемую гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов в пределах их полномочий путем проведения оперативно - розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод личности, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Предварительное расследование и оперативно-розыскная деятельность связаны единой целью — борьбой с преступностью. По своей природе они носят правовой характер. Однако оперативно-розыскная деятельность является вспомогательной, ее результаты не могут служить доказательствами по делу: они считаются лишь сведениями, дающими направления для расследования. Вместе с тем согласованное проведение следственных и оперативно-розыскных действий служит успешному раскрытию преступлений и изобличению лиц, их совершившим, соответственно поэтому для выявления и расследования наиболее сложных и опасных преступлений практикуется образование не только ведомственных, но и межведомственных следственно-оперативных групп, состоящих из следователей и оперативных работников.

Все более распространенным становится также взаимодействие российских органов, занимающихся выявлением и расследованием преступлений, с соответствующими органами других стран либо со специально созданной Международной организацией уголовной полиции (сокращенное наименование — Интерпол), участники которой обеспечивают друг друга необходимой информацией и могут выполнять конкретные следственные или оперативно-розыскные действия по взаимным обращениям. Постоянное поддержание контактов с этой организацией и обеспечение выполнения ее просьб возложено на одно из структурных подразделений аппарата Министерства внутренних дел РФ — Национальное центральное бюро Интерпола (НЦБ Интерпола).

В соответствии с Указом Президента РФ «Об участии Российской Федерации в деятельности Международной организации уголовной полиции — Интерпола» от 30 июня 1996 г. № 1113 (СЗ РФ, 1996, № 32, ст. 3895) на названное подразделение в качестве главных задач возлагаются обеспечение эффективного международного обмена информацией о преступлениях, оказание содействия в выполнении запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств, а также наблюдение за исполнением международных договоров по вопросам борьбы с преступностью, участником которых является Российская Федерация.

Оглавление

Вопрос 1. Организация выявления и расследования преступлений

1.1 Оперативно-розыскная деятельность (понятие, субъекты)

1.2 Основания проведения оперативно розыскных мероприятий

1.3 Виды оперативно розыскных мероприятий, использование результатов оперативно розыскных действий

1.4 Использование результатов оперативно розыскной деятельности

1.5 Органы дознания, их задачи и полномочия, субъекты дознания

1.6 Органы предварительного следствия, их задачи и компетенция

Вопрос 2. Органы юстиции. Служба судебных приставов

2.1 Правовые основы деятельности органов юстиции

2.2 Органы юстиции

2.3 Структура и полномочия органов юстиции

2.4 Федеральная служба судебных приставов

2.5 Правовой статус судебных приставов

Список литературы

Вопрос 1. Организация выявления и расследования преступлений

1.1 Оперативно-розыскная деятельность (понятие, субъекты)

Правовой основой оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации являются УПК РФ и ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»

Статья 1 указанного Закона определяет оперативно-розыскную деятельность (ОРД) как разновидность деятельности государства, осуществляемой гласно и негласно специальными органами, уполномоченными настоящим Законом.

Основной характерной чертой ОРД является ее разведывательно-поисковая сущность, поскольку она направлена главным образом на выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений путем реализации специальной функции специально на то уполномоченных органов.

В структуре органов внутренних дел оперативно-розыскную деятельность в пределах своей компетенции осуществляют подразделения:

Уголовного розыска;

По борьбе с экономическими преступлениями;

По борьбе с организованной преступностью;

По борьбе с незаконным оборотом наркотиков;

По борьбе с преступными посягательствами на грузы органов внутренних дел на транспорте;

Обеспечения собственной безопасности;

Оперативные подразделения Национального центрального бюро Интерпола в России;

Оперативного поиска;

Оперативно-технические;

По борьбе с преступлениями в сфере новых технологий;

Оперативные подразделения милиции общественной безопасности.

Одни из них выполняют оперативно-розыскные функции в полном объеме, другие - лишь отдельные оперативно-розыскные мероприятия.

Субъектом выступает участник оперативно-розыскной деятельности, на которого законодатель возложил обязанности в оперативно-розыскной деятельности, которому представил для их выполнения соответствующие права и который подлежит ответственности в случае их ненадлежащего исполнения. Система субъектов оперативно-розыскной деятельности может быть представлена с учетом трех основных критериев

1. Функционального, который в свою очередь классифицируется на четыре основных группы:

1) непосредственно осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (ч.1ст.13 Федерального Закона об ОРД);

2) изучаемые лица (гл. 9);

3) лица, подлежащие оперативно-розыскной защите (гл.10);

4) лица, осуществляющие контроль и надзор за оперативно-розыскной деятельностью (Президент Российской Федерации и Правительство Российской Федерации, судьи, уполномоченные прокуроры, уполномоченные представитель Минфина России и др.).

2. По отношению к государству различают две основных группы:

1) являющихся его представителями (область собственно оперативно-розыскной деятельности);

2) не являющихся (Область частной сыскной деятельности в аспекте оказания услуг оперативно-розыскного характера)

3. Все субъекты оперативно-розыскной деятельности могут быть также классифицированы на две группы с учетом их деления на:

1) на физических лиц (например: оперативник, прокурор, лицо, оказывающее содействие в осуществлении ОРД и др.);

2) юридических лиц (например, оперативно-розыскной орган).

1.2 Основания проведения оперативно розыскных мероприятий

Принятие решения о производстве оперативно - розыскного мероприятия должно быть обоснованным.

Законными основаниями для их проведения могут быть изложенные в ч. 1 ст. 7 Федерального Закона об ОРД обстоятельства:

· наличие возбужденного уголовного дела;

· сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

· данные о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

· информация о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

· данные о лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.

Наиболее весомое, полное основание для начала проведения оперативно-розыскных мероприятий - наличие возбужденного уголовного дела по конкретному событию, факту. При этом не имеет значения, кем возбуждено уголовное дело - оперативным работником, органом дознания, следователем или судом, и в чьем производстве оно находится.

Следующим основанием для проведения оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с п. З ст.7 Федерального Закона об ОРД являются указание прокурора и решение суда по делам, находящимся в их производстве.

По тем же основаниям, указанным в ст. 7 Федерального Закона об ОРД, проводятся оперативно - розыскные мероприятия по запросам других органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность.

Помимо этого, органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, вправе также собирать данные, необходимые для принятия некоторых решений, в частности о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну, о выдаче разрешений, а частную детективную и охранную деятельность и др.

1.3 Виды оперативно розыскных мероприятий, использование результатов оперативно розыскных действий

Тактика проведения оперативно-розыскных мероприятий зависит от складывающейся ситуации, опыта оперативного работника, наличия необходимых сил и средств, дефицита времени и множества других факторов, существенно влияющих на выбор как самого оперативно-розыскного мероприятия, так и тактики его проведения.

Оперативно-розыскные мероприятия - это составной структурный элемент оперативно-розыскной деятельности, состоящий из системы взаимосвязанных действий, направленных на решение конкретных тактических задач.

Согласно ст. 6 Федерального Закона об ОРД, к оперативно-розыскным мероприятиям относятся:

опрос граждан; наведение справок; изъятие образцов для сравнительного исследования; проверочная закупка; исследование предметов и документов; наблюдение; отождествление личности; обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности, транспортных средств; контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; съем информации с технических каналов связи; оперативное внедрение; контролируемая поставка; оперативный эксперимент.

Опрос граждан - беседа с гражданами, которым могут быть известны факты, обстоятельства, значимые для выполнения поставленной перед оперативным сотрудником задачи. Это могут быть сведения о преступлениях, лицах, его совершивших, следах преступной деятельности и т.п.

Наведение справок - это сбор информации об интересующих оперативные подразделения субъектах, в том числе о лицах, причастных к преступной деятельности, хранящихся в местных, региональных и общероссийских информационно-поисковых систем также различных документах.

Изъятие образцов для сравнительного исследования – мероприятие предусмотренное ст. 202 Уголовно-процессуального кодекса российской Федерации. Строго регламентировано и нередко применяется в следственной практике.

Проверочная закупка также имеет свои тактические особенности. Сущность данного оперативно-розыскного мероприятия, в обиходе оно называется контрольной закупкой, состоит в совершении мнимой сделки купли-продажи с лицом, подозреваемым, как правило, в обвешивание, обмеривание, обсчете покупателей, завышении цен, продаже низкосортных товаров по цене высокосортных (так называемая пересортица), а также в реализации запрещенных или ограниченных в гражданском обороте предметами, товарами (например, наркотиками, сильнодействующими лекарственными препаратами, оружием и т.п.). В последнем случае проверочная закупка производится только на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

Исследование предметов и документов - это исследование объектов имеющих отношение к интересующему оперативного работника событию, является логическим продолжением сбора образцов для сравнения.

Наблюдение (слежка) и Контрнаблюдение - это негласное наблюдение (слежение) за интересующими оперативного работника лицами, в том числе причастными к совершению криминального события, используемыми ими транспортными средствами, с целью получения значимой информации (например, об организации преступной группы, взаимоотношениях ее членов, способах финансирования группы и т.п.). Наблюдение можно признать одним из наиболее разработанных мероприятий в оперативно-розыскной деятельности.

В настоящее время используется три вида наблюдения:

1) физическое; 2) электронное; 3) комплексное.

Жестикуляция, мимика, взгляд. Существует, как считают психологи, определенный язык взглядов, мимики, жестов, движений … Элементарные познания в таком языке могут помочь не только в оперативно-розыскной работе, а даже в обычном общении.

Отождествление личности - сложное оперативно-розыскное мероприятие, позволяющее в не процессуальной форме идентифицировать проверяемых лиц по статическим или динамическим признакам внешности (например, по походке, мимике, жестикуляции).

Выявление и расследование преступлений и изобличение лиц, виновных вих совершении, как одна из важных правоохранитель­ных функций. Виды этой деятельности: оперативно-розыскная де­ятельность, дознание и предварительное следствие. Их общая харак­теристика, особенности, соотношение и взаимодействие.

Органы, уполномоченные осуществлять оперативно-розыскную деятельность. Круг этих органов, пределыих полномочий. Юриди­ческое значение результатов их деятельности по раскрытию пре­ступлений и изобличению виновных. Частные детективы,их статус и роль.

Органы дознания. Милиция и другие органы дознания. Мили­ция как один из органов Министерства внутренних дел РФ. Состав и структура милиции. Милиция общественной безопасности и кри­минальная милиция. Разграничениеих функций. Виды дознания. Юридическое значение результатов дознания.

Органы предварительного следствия. Следственные аппараты прокуратуры, органов внутренних дел, федеральной службы безо­пасности и федеральных органов налоговой полиции. Следователи этих аппаратов как основные должностные лица,их права и обязан­ности. Единство процессуальных прав и обязанностей следователей независимо отих должностного положения, специального или воинского звания и ведомственной принадлежности. Взаимоотношения следователей с прокурорами и начальниками следственных отделов. Юридическое значение результатов предварительного следствия.

Тема XVII

Юридическая помощь и ее организация

Право на получение квалифицированной юридической помощи как одно из основных конституционных прав человека и граждани­на. Содержание юридической помощи. Ее разновидности.

Адвокатура, ее становление и развитие. Понятие и принципы организации современной адвокатуры. Виды оказываемой ею юри­дической помощи.

Коллегии адвокатов и порядоких образования. Органы самоуп­равления коллегий адвокатов: общие собрания (конференции), пре­зидиумы, ревизионные комиссии и юридические консультации. Поря­док их организации, состав и функции. Председатель президиума коллегии адвокатов, порядок его избрания и полномочия. Основные права и обязанности адвокатов. Взаимоотношения коллегии адвока­тов с государственными органами. Союз адвокатов Российской фе­дерации и Всероссийский федеральный союз адвокатов.

Иные организационные формы юридической помощи. Оказание юридических услуг кооперативами, коммерческими организациями, общественными объединениями и лицами, не входящими в состав адвокатуры.

Нотариат как институт, призванный содействовать реализации правоохранительной деятельности. Государственные нотариальные конторы, другие организации и должностные лица, совершающие нотариальные действия,их права и обязанности. Частные нотариу­сы: требования, предъявляемые к ним, их права и обязанности. Нота­риальные палаты. Контроль за деятельностью нотариусов. Полномо­чия в этой области судов, органов юстиции, налоговых органов и нотариальных палат.

ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫЕ....................................................................................................................................................................................... 2

ОРГАНЫ.......................................................................................................................................................................................................................... 2

Указатель сокращений............................................................................................................................................................................................. 3

Предисловие.............................................................................................................................................................................................................. 4

Глава I............................................................................................................................................................................................................................. 6

ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ, ПРЕДМЕТ И СИСТЕМА ДИСЦИПЛИНЫ "ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ"................................ 6

§ 1. Правоохранительная деятельность, ее признаки, понятие и задачи................................................................................................. 6

§ 2. Основные направления (функции) правоохранительной деятельности........................................................................................... 9

§ 3. Правоохранительные органы:................................................................................................................................................................... 10

общая характеристика и система..................................................................................................................................................................... 10

§ 4. Учебная дисциплина "Правоохранительные органы":....................................................................................................................... 14

предмет, наименование, система....................................................................................................................................................................... 14

§ 5. Соотношение дисциплины "Правоохранительные органы" с другими юридическими дисциплинами............................. 16

Контрольные вопросы........................................................................................................................................................................................... 17

Глава II......................................................................................................................................................................................................................... 18

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО И ИНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ О ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНАХ.................................................... 18

§ 1. Общая характеристика и классификация правовых актов о правоохранительных органах.................................................. 18

§ 2. Классификация правовых актов о правоохранительных органах по их содержанию............................................................. 19

А. Акты общего характера................................................................................................................................................................................... 19

Б. Акты о судебной власти, правосудии и судах........................................................................................................................................... 19

В. Акты об организационном обеспечении деятельности судов и органах, его осуществляющих................................................ 20

Г. Акты о прокурорском надзоре и органах прокуратуры......................................................................................................................... 20

Д. Акты об организации выявления и расследования преступлений...................................................................................................... 20

Е. Акты об организации юридической помощи.............................................................................................................................................. 20

§ 3. Классификация правовых актов о правоохранительных органах по их юридическому значению..................................... 23

Контрольные вопросы........................................................................................................................................................................................... 26

Глава III........................................................................................................................................................................................................................ 27

СУДЕБНАЯ ВЛАСТЬ И СИСТЕМА ОРГАНОВ, ЕЕ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ.......................................................................................... 27

§ 1. Судебная власть, ее понятие и соотношение с другими ветвями государственной власти..................................................... 27

§ 2. Суд как орган судебной власти................................................................................................................................................................. 32

§ 3. Судебная система.......................................................................................................................................................................................... 33

Контрольные вопросы........................................................................................................................................................................................... 38

Глава IV........................................................................................................................................................................................................................ 38

ПРАВОСУДИЕ И ЕГО ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ.............................................................................................................................. 38

(ПРИНЦИПЫ).............................................................................................................................................................................................................. 38

§ 1. Отличительные признаки и понятие правосудия.................................................................................................................................. 38

§2. Демократические основы (принципы) правосудия;.............................................................................................................................. 41

их понятие, истоки и значение........................................................................................................................................................................... 41

§ 3. Законность....................................................................................................................................................................................................... 42

§ 4. Обеспечение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении правосудия............................................................. 43

§ 5. Осуществление правосудия только судом.............................................................................................................................................. 45

§ 6. Обеспечение законности, компетентности и беспристрастности суда.......................................................................................... 46

§ 7. Самостоятельность, независимость судей, народных, присяжных и арбитражных заседателей......................................... 48

§ 8. Осуществление правосудия на началах равенства всех перед законом и судом....................................................................... 49

§ 9. Обеспечение права граждан на судебную защиту.............................................................................................................................. 51

§ 10. Состязательность и равноправие сторон............................................................................................................................................. 52

§ 11. Обеспечение подозреваемому, обвиняемому и подсудимому права на защиту....................................................................... 53

§ 12. Презумпция невиновности......................................................................................................................................................................... 54

§13. Открытое разбирательство дел во всех судах..................................................................................................................................... 54

§ 14. Обеспечение возможности пользования в суде родным языком.................................................................................................... 55

§ 15. Участие граждан в отправлении правосудия...................................................................................................................................... 56

Контрольные вопросы........................................................................................................................................................................................... 59

Глава V.......................................................................................................................................................................................................................... 59

ОСНОВНОЕ ЗВЕНО ГРАЖДАНСКИХ СУДОВ ОБЩЕЙ ЮРИСДИКЦИИ............................................................................................... 59

§ 1. Районный суд - основное звено гражданских судов общей юрисдикции................................................................................... 59

§ 2. Этапы развития районного суда............................................................................................................................................................... 60

§ 3. Полномочия районного суда...................................................................................................................................................................... 61

§ 4. Основные права и обязанности судей и народных заседателей...................................................................................................... 64

§ 5. Председатель (судья) районного суда..................................................................................................................................................... 65

§ 6. Организация работы в районном суде..................................................................................................................................................... 66

Контрольные вопросы........................................................................................................................................................................................... 68

Глава VI........................................................................................................................................................................................................................ 68

СРЕДНЕЕ ЗВЕНО ГРАЖДАНСКИХ СУДОВ ОБЩЕЙ ЮРИСДИКЦИИ.................................................................................................... 68

§ 1. Суды среднего звена, их полномочия и место в системе судов общей юрисдикции.................................................................. 68

§ 2. Основные этапы развития судов среднего звена.................................................................................................................................. 69

§ 3. Состав и структура суда среднего звена, полномочия структурных подразделений судов этого звена............................ 71

§ 4. Организация работы в судах среднего звена......................................................................................................................................... 72

Контрольные вопросы........................................................................................................................................................................................... 75

Глава VII...................................................................................................................................................................................................................... 75

ВОЕННЫЕ СУДЫ...................................................................................................................................................................................................... 75

§ 1. Задачи военных судов и их место в российской судебной системе................................................................................................ 75

§ 2. Этапы развития военных судов................................................................................................................................................................. 77

§ 3. Подведомственность военных судов........................................................................................................................................................ 79

§ 4. Основы организации и подсудности военных судов........................................................................................................................... 81

Глава VIII..................................................................................................................................................................................................................... 85

ВЕРХОВНЫЙ СУД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ.......................................................................................................................................... 85

§ 1. Верховный Суд РФ - высший судебный орган судов общей юрисдикции................................................................................. 85

§ 2. Основные этапы истории Верховного Суда РФ.................................................................................................................................... 86

§ 3. Судебные полномочия Верховного Суда РФ........................................................................................................................................ 87

§ 4. Порядок формирования Верховного Суда РФ, его состав и структура......................................................................................... 89

§ 5. Организация работы в Верховном Суде РФ

Контрольные вопросы.......................................................................................................................................................................................... 94

Глава IX........................................................................................................................................................................................................................ 95

АРБИТРАЖНЫЕ СУДЫ И ИНЫЕ АРБИТРАЖНЫЕ ОРГАНЫ..................................................................................................................... 95

§ 1. Арбитражные суды, их место и роль в системе правоохранительных органов.......................................................................... 95

§ 2. Этапы развития арбитражных органов................................................................................................................................................... 97

§ 3. Арбитражные суды основного звена, их состав и полномочия........................................................................................................ 98

§ 4. Федеральные арбитражные суды округов: порядок образования, структура и полномочия.............................................. 101

§ 5. Высший Арбитражный Суд РФ, его состав, структура и полномочия........................................................................................ 104

§ 6. Иные арбитражные органы...................................................................................................................................................................... 108

Контрольные вопросы......................................................................................................................................................................................... 111

Глава X....................................................................................................................................................................................................................... 112

КОНСТИТУЦИОННЫЙ СУД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ...................................................................................................................... 112

§ 1. Конституционный контроль, его понятие и истоки........................................................................................................................... 112

§ 2. Конституционный Суд РФ: полномочия и основы организации................................................................................................... 114

§ 3. Решения Конституционного Суда РФ, их виды, содержание, форма и юридическое значение........................................... 120

Контрольные вопросы......................................................................................................................................................................................... 123

Глава XI...................................................................................................................................................................................................................... 123

СУДЫ СУБЪЕКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ...................................................................................................................................... 123

§ 1. Конституционные (уставные) суды........................................................................................................................................................ 123

§ 2. Мировые судьи............................................................................................................................................................................................. 124

Контрольные вопросы…………………………………………………………………………………………………………… 125

СТАТУС СУДЕЙ, НАРОДНЫХ, ПРИСЯЖНЫХ И АРБИТРАЖНЫХ ЗАСЕДАТЕЛЕЙ………………………………………126

§1 Судейский корпус (судейское сообщество) и статус судей: понятие и общая характеристика…………………………..126

§2 Порядок формирования судейского корпуса........................................................................................................................................ 128

§3 Гарантии независимых судей…………………………………………………………………………………………...…….131

§4 Судейское сообщество и его органы…………………………………………………………………………...……………..136

§5 Квалификационные коллегии и аттестация судей…………………………...………………………………………………137

§6 Статус народных, присяжных и арбитражных заседателей…………………………………………………………………139

Контрольные вопросы………………………………………………………………………………………………………………142

Глава XIII.................................................................................................................................................................................................................. 143

ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОЙ СУДЕБНОЙ СИСТЕМЫ*...................................................................................... 143

§ 1. Становление российских судов как учреждений, обособленных от других государственных органов (дореформенные суды)................................................................................................................................................................................................................................... 143

§ 2. Судебная реформа 1864 г. и ее основные итоги................................................................................................................................ 144

§ 3. Становление и развитие судов в послеоктябрьский период........................................................................................................... 150

Контрольные вопросы......................................................................................................................................................................................... 155

Глава XIV................................................................................................................................................................................................................... 155

ОРГАНИЗАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СУДОВ И ОРГАНЫ, ЕГО ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ........................ 155

§ 1. Понятие и содержание организационного обеспечения деятельности судов............................................................................ 155

§ 2. Эволюция организационного обеспечения деятельности судов................................................................................................... 157

§ 3. Органы, осуществляющие организационное обеспечение деятельности судов....................................................................... 161

§ 4. Судебный департамент при Верховном Суде РФ.............................................................................................................................. 164

Администраторы судов..................................................................................................................................................................................... 164

§ 5. Министерство юстиции РФ и его органы: основные функции и организация........................................................................... 166

§ 6. Служба судебных приставов................................................................................................................................................................... 171

Контрольные вопросы......................................................................................................................................................................................... 173

Глава XV.................................................................................................................................................................................................................... 173

ПРОКУРОРСКИЙ НАДЗОР И ОРГАНЫ ПРОКУРАТУРЫ........................................................................................................................... 173

§ 1. Прокурорский надзор и направления прокурорской деятельности............................................................................................. 173

§ 2. Основные этапы развития прокуратуры............................................................................................................................................... 178

§ 3. Система, структура и порядок образования органов прокуратуры............................................................................................. 181

§ 4. Кадры органов прокуратуры................................................................................................................................................................... 182

Контрольные вопросы......................................................................................................................................................................................... 184

Глава XVI................................................................................................................................................................................................................... 185

ОРГАНИЗАЦИЯ ВЫЯВЛЕНИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ............................................................................................ 185

§ 1. Выявление и расследование преступлений: понятие и этапы развития...................................................................................... 185

§ 2. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, их компетенция................................................................. 189

§ 3. Милиция и иные органы дознания, их компетенция.......................................................................................................................... 190

§ 4. Органы предварительного следствия, их компетенция.................................................................................................................... 192

Контрольные вопросы......................................................................................................................................................................................... 195

Глава XVII................................................................................................................................................................................................................. 195

ЮРИДИЧЕСКАЯ ПОМОЩЬ И ЕЕ ОРГАНИЗАЦИЯ...................................................................................................................................... 195

§ 1. Юридическая помощь: содержание и значение.................................................................................................................................. 195

§ 2. Адвокатура:

1. Понятие и задачи адвокатуры................................................................................................................................................................. 196

2. Становление и эволюция российской адвокатуры ………………………………………………………………………...197

3. Коллегии адвокатов и их организация……………………………………………………………………………………...200

4. Адвокаты, их права и обязанность………………………………………………………………………………………….202

§ 3. Иные организационные формы оказания юридической помощи................................................................................................ 205

§ 4. Нотариат: функции, организация и руководство его деятельностью.......................................................................................... 206

Контрольные вопросы......................................................................................................................................................................................... 209

Программа дисциплины.................................................................................................................................................................................... 209

"Правоохранительные органы"....................................................................................................................................................................... 209

Вводные замечания............................................................................................................................................................................................. 209

Тема I...................................................................................................................................................................................................................... 210

Основные понятия, предмет и система дисциплины "Правоохранительные органы".................................................................... 210

Тема II..................................................................................................................................................................................................................... 210

Законодательство и иные правовые акты о правоохранительных органах...................................................................................... 210

Тема III................................................................................................................................................................................................................... 210

Судебная власть и система органов, ее осуществляющих...................................................................................................................... 210

Тема IV................................................................................................................................................................................................................... 211

Правосудие и его демократические основы (принципы)......................................................................................................................... 211

Тема V..................................................................................................................................................................................................................... 211

Основное звено гражданских судов общей юрисдикции......................................................................................................................... 211

Тема VI................................................................................................................................................................................................................... 211

Среднее звено гражданских судов общей юрисдикции........................................................................................................................... 211

Тема VII.................................................................................................................................................................................................................. 211

Военные суды....................................................................................................................................................................................................... 211

Тема VIII................................................................................................................................................................................................................ 212

Верховный Суд Российской федерации........................................................................................................................................................ 212

Тема IX................................................................................................................................................................................................................... 212

Арбитражные суды и иные арбитражные органы..................................................................................................................................... 212

Тема X..................................................................................................................................................................................................................... 213

Конституционный Суд Российской Федерации......................................................................................................................................... 213

Тема XI................................................................................................................................................................................................................... 213

Суды субъектов Российской Федерации...................................................................................................................................................... 213

Тема XII.................................................................................................................................................................................................................. 213

Статус судей, народных, присяжных и арбитражных заседателей..................................................................................................... 213

Тема XIII................................................................................................................................................................................................................ 214

Основные этапы развития российской судебной системы...................................................................................................................... 214

Тема XIV................................................................................................................................................................................................................ 214

Организационное обеспечение деятельности судов и органы, его осуществляющие.................................................................... 214

Тема XV.................................................................................................................................................................................................................. 214

Прокурорский надзор и органы прокуратуры............................................................................................................................................ 214

Тема XVI................................................................................................................................................................................................................ 215

Организация выявления и расследования преступлений........................................................................................................................ 215

Тема XVII............................................................................................................................................................................................................... 215

Юридическая помощь и ее организация....................................................................................................................................................... 215

Правоохранительные органы........................................................................................................................................................................... 220

Правоохранительные органы

Учебник для студентов

юридических вузов и факультетов